Теория и практика расследования вымогательства

Тип работы:
Курсовая
Предмет:
Государство и право


Узнать стоимость

Детальная информация о работе

Выдержка из работы

Введение

В общей структуре преступности в нашей стране в настоящее время распространены тяжкие и корыстные преступления, как правило, совершенные в соучастии: убийства, причинение тяжкого вреда здоровью, разбой, грабежи, мошенничество, вымогательство и др. Эта преступность крайне общественно опасна, причиняет гражданам, государству, организациям значительный ущерб, как моральный, так и материальный. Чрезвычайно распространенными преступлениями против собственности являются вымогательства, причем их регистрируется значительно меньше, чем совершается. По данным фонда «Общественное мнение», полученных в результате сравнительного исследования в рамках международного проекта ООН, 75% лиц, подвергшихся вымогательству, не заявляли в правоохранительные органы, уверенные в том, что не будут приняты меры к раскрытию преступлений, а в случае, если преступник и будет установлен, правоохранительные органы не сумеют собрать достаточные доказательства; 50% из числа все-таки обратившихся в правоохранительные органы остались не удовлетворены — преступники не были установлены.

Как показывает практика, вымогательство порой является основной формой деятельности организованных преступных групп, основным средством получения криминального дохода. Такие понятия, как «рэкет», «крыша», «наехали», «включили счетчик», прочно вошли в лексикон не только предпринимателей — они стали привычны и для обывателей.

Таким образом, очевидно, что рассматриваемая тема является актуальной.

Целью настоящей работы является изучение теории и практики расследования вымогательства.

В задачи работы входит: 1) анализ криминалистической характеристики вымогательства; 2) выявление типичных ситуаций на первоначальном этапе расследования и действий следователя в них; 3) исследование особенностей тактики производства следственных действий при расследовании вымогательства.

1. Криминалистическая характеристика вымогательства

Понятие вымогательства в действующем уголовном законодательстве дано в ст. 163 УК РФ. Это «требование передачи чужого имущества или права на имущество или совершения других действий имущественного характера под угрозой применения насилия либо уничтожения или повреждения чужого имущества, а равно под угрозой распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, либо иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких».

Само по себе требование передачи имущества под угрозой каких-либо нежелательных для потерпевшего последствий является психическим насилием. Именно поэтому объектом вымогательства (так же, как и разбоя, и насильственного грабежа) является не только собственность, но и личность потерпевшего. «Сказанное тем более относится к наиболее опасным видам вымогательства, когда реальность высказанной угрозы подтверждается фактическим применением физического насилия».

Вымогательство во всех его видах представляет собой корыстно-насильственное преступление против собственности, по степени общественной опасности мало отличающееся от насильственных форм хищения — разбоя и грабежа, соединенного с насилием.

Понятием вымогательства охватываются требования: а) передачи чужого имущества; б) передачи права на имущество: в) совершения других действий имущественного характера. В законе предметами вымогательства названы: чужое имущество, право на чужое имущество, действия имущественного характера. Вымогательство отдельных видов имущества, изъятого из свободного оборота, образует специальные составы, предусмотренные ст. ст. 221, 226, 229 УК РФ.

Предметом вымогательства может быть только чужое имущество или право на него. В том случае, если вымогается, даже под угрозой насилия, имущество, на которые виновный имеет действительное или предполагаемое право, состав данного преступления исключается. Подобного рода действия, при наличии необходимых признаков, могут квалифицироваться как самоуправство либо как преступления против личности, но предмет вымогательства отсутствует. Также «нельзя квалифицировать как вымогательство поведение должностных лиц некоторых банков, предприятий, частных предпринимателей, которые с помощью собственных либо нанятых охранников пытаются путем применения психического насилия возвратить выданные кредиты, ссуды, деньги за товар, сданный на реализацию, и т. п.».

С объективной стороны вымогательство представляет собой сложное составное преступление: требования передачи имущества, права на имущество, совершения действий имущественного характера, с одной стороны, применения психического насилия — с другой. Преступный акт при вымогательстве неизбежно приобретает сложносочлененный характер: он слагается из двух неразрывно связанных преступных самостоятельных действий — определенного, конкретного по своему содержанию требования и угрозы, содержание которой также определено законом. Требование предъявляется любым способом: устно, письменно, по почте и т. д. Так, в одном из случаев из практики виновные подыскивали автомобили с одинаковыми цифровыми обозначениями на государственных регистрационных знаках. Их «добычей» стали номера «999» с автомашины Ниссан и «333» с автомашины Тойота, хозяевам которых взамен оставлены записки с указанием контактного номера телефона и требованием вознаграждения в сумме 8 тыс. руб. Данные действия квалифицированы судом по п. «а» ч. 2 ст. 163 УК РФ.

Требование может быть обращено к собственнику имущества, лицу, которое является его законным владельцем либо под охраной которого это имущество находится. Причем требование это обычно направлено в будущее. Именно по данному признаку вымогательство отграничивается от хищений, в частности от грабежа и разбоя. Но иногда требование передачи имущества может быть удовлетворено в настоящий момент, сразу же после предъявления требования.

Средство вымогательства — угроза насилием или уничтожением либо повреждением имущества; распространением позорящих потерпевшего или его близких сведений либо иной информации, которая может причинить существенный вред правам и законным интересам потерпевшего или его близких (ст. 163 УК РФ). Психическое насилие при вымогательстве выражается именно в угрозах. Угроза применить насилие может быть адресована и потерпевшему, и его близким. Близкими следует считать не только родственников, но и других лиц, в судьбе которых потерпевший заинтересован в такой мере, что угроза в их адрес может побудить его к выполнению требований преступника. Законодатель не делает какой-либо оговорки относительно ее интенсивности, стало быть, она может быть любой — от угрозы побоев до угрозы убийством. Не имеет значения для наличия состава преступления, кем может быть реализована эта угроза: самим предъявителем имущественного требования, его соучастниками или третьими лицами.

Угрозы распространения сведений, позорящих потерпевшего или его близких, называют шантажом. Позорящие сведения — это «любая информация, распространение которой способно нарушить честь и достоинство личности. Позорящими можно считать сведения о совершенном потерпевшим или его близкими правонарушении, наличии определенных болезней, супружеской измене и т. д. То, насколько они являются позорящими и в какой степени их разглашение способно причинить вред чести и достоинству личности, зависит от субъективного восприятия потерпевшего. Не имеет значения, является ли такая информация истинной или ложной». Под распространением понимается сообщение этих сведений третьим лицам, причем необязательно посторонним. Нередко большую эффективность составляют угрозы сообщить информацию близким потерпевшего (жене, детям, родителям, партнерам по бизнесу). В качестве примера иных сведений, которые могут причинить существенный вред правам или законным интересам потерпевшего или его близких, можно привести информацию о факте усыновления ребенка, о наличии тех или иных заболеваний. Так, судебная практика содержит пример вымогательства путем угрозы сообщить по месту работы потерпевшего факт его заболевания СПИДом.

Практика борьбы с вымогательством встречается с такими разновидностями требования передачи права на имущество, как долговая расписка, фиктивное зачисление в состав учредителей различных коммерческих структур в целях получения в последующем доходов от прибыли, оформление документа на переход права собственности к преступнику на определенные ценности и др.

Действия имущественного характера — деятельность, создающая стоимость. Это может быть бесплатное написание под именем вымогателя гонорарного произведения, зачисление на оплачиваемую должность без выполнения фактической работы, безвозмездный трудоемкий ремонт машины, постройка дачного дома и т. д.

Независимо от вида угрозы психическое насилие при вымогательстве имеет общие признаки. Во-первых, оно служит средством, способом воздействия на психику потерпевшего с целью побуждения его выполнить требования вымогателя. Другими словами, угроза — это средство устрашения. Во-вторых, только реальная угроза может выполнить свою функцию. О реальности самой угрозы и ее восприятия в качестве таковой могут свидетельствовать различные обстоятельства — характер угроз, личность угрожающего, его предшествующее поведение, способ передачи угрозы, место и время ее передачи, поведение вымогателя в этот момент. В-третьих, адресатом угроз может быть как сам потерпевший, так и его близкие. К их числу относятся две категории лиц: а) близкие родственники (родители, дети, супруги и т. п.). Применительно к ним факт близких отношений с потерпевшими резюмируется; б) иные лица, как состоящие, так и не состоящие в родственных отношениях. Таковыми могут быть друзья, невеста, жених, любимая и т. д. В отношении этих лиц близкие отношения с потерпевшим подлежат доказыванию. В-четвертых, по общему правилу, психическое насилие в составе вымогательства направлено в будущее. Вымогатели обещают реализовать свои угрозы, если их требование не будет удовлетворено. При угрозе немедленного применения физического насилия вымогательство может быть вменено лишь в том случае, если эта угроза сочетается с требованием передачи права на имущества, совершения действий имущественного характера или передачи имущества в будущем. Если же такая угроза соединена с немедленным завладением имуществом, действия виновных образуют грабеж или разбой.

В отличие от уголовно-правовой характеристики, которая отражает совокупность элементов состава конкретного преступления, криминалистическая характеристика, базирующаяся на материалах следственной и судебной практики, определяет сущность, характер и особенности преступления в криминалистическом аспекте. В структуру криминалистической характеристики вымогательства входят данные о следующих взаимосвязанных элементах этого преступления: об объекте и предмете посягательства, о преступнике, потерпевшем, способе и обстановке совершения преступления, о наступивших последствиях.

Объект и предмет посягательства при вымогательстве были подробно рассмотрены выше. Добавим лишь, что установление предмета преступного посягательства при вымогательстве всегда способствует более быстрому и правильному установлению иных обстоятельств данного вида преступления. Вид и свойства предмета преступного посягательства при вымогательстве коррелируют с другими элементами криминалистической характеристики. Пока не будет установлено, какой материальный предмет подвергался преступному посягательству при совершении преступления, до тех пор невозможно определить объект посягательства и правильно квалифицировать это деяние. С криминалистических позиций, предмет преступного посягательства по делам о вымогательстве представляется важным еще и потому, что в одно и тоже время он может выступать как в качестве следовоспринимающего, так и в качестве следообразующего объекта, т. е. он сам может оставлять следы на людях, вещах и предметах, вовлеченных в событие преступления.

В изученных Б. Г. Доля материалах уголовных дел предметом вымогательства в подавляющем большинстве случаев являлись наличные деньги (90,1%), и лишь сравнительно редко другое имущество (9,9%) — украшения и драгоценности, различная аппаратура, автомобили и мотоциклы, а также различного рода услуги или материальные блага.

По своему социальному статусу вымогателей можно разделить на две группы: явно криминальные элементы, члены преступных группировок, с одной стороны, и внешне законопослушные сотрудники коммерческих и охранных структур, иногда даже правоохранительных органов, порой высокопоставленные сотрудники банков и акционерных обществ — с другой.

Жертвы вымогательства также могут быть разделены на две группы. К первой относятся законопослушные граждане, чаще занимающиеся коммерческой деятельностью, но ими могут быть и государственные служащие, по роду своих функций связанные с управлением имуществом, распределением квот на экспортно-импортные операции, отведением земель, арендой помещений и т. п. Ко второй — лица, деятельность которых носит противоправный характер: взяточники, участники незаконных и сомнительных сделок, организаторы финансовых «пирамид», фирм — «однодневок», посредники в обналичивании и «отмывании» денег и др. Нередко вымогательство становится средством разрешения конфликтов между преступными группировками, передела сфер влияния преступной деятельности.

Рассмотрим пример. 5 мая 2012 г. житель Волгограда, кореец по фамилии Дона, повздорил с одним из посетителей кафе «Воск». Скандал грозил перерасти в драку, и он позвал на помощь жителей Красноармейского района Волгограда, уроженцев Чечни Хамзатова и Мимолатова. Но пока те добирались в центр города, конфликт был исчерпан. Приехав к кафе, Хамзатов и Мимолатов потребовали от Дона компенсации за «ложный вызов». Угрожая его избить, они отобрали у него золотую цепь за 18 тыс. руб. и более 7 тыс. руб. На этом они не остановились. Впоследствии они получили от Дона еще 30 тыс. руб. Возбуждено уголовное дело по ч. 2 ст. 162 УК РФ (разбой, совершенный группой лиц) и по ч. 2 ст. 163 УК РФ (вымогательство, совершенное группой лиц).

Данные судебно-следственной практики свидетельствуют, что среди потерпевших по делам о вымогательстве преобладают лица, занимающие руководящее положение либо осуществляющие операции в финансово-кредитной, страховой и коммерческой сферах.

Также важная тенденция — проникновение преступных структур в сферу теневой экономики. Здесь используются для шантажа и получения «дани» такие обстоятельства, как продажа спиртных напитков и других товаров без соответствующих лицензий и сертификатов либо фальсифицированных, незаконные операции с наркотиками, валютой, сбыт фальшивых денежных купюр, незаконное предпринимательство, торговые операции с автомашинами, в том числе похищенными как в ближнем, так и в дальнем зарубежье, азартные игры (карты, наперстки, лотереи, тотализаторы), а также незаконная продажа оружия, боеприпасов, различных спецсредств, секс-бизнес (производство и распространение порнографической продукции, проституция и различные ее скрытые формы, замаскированные под массажные кабинеты, службы услуг).

Особенность данной категории потерпевших в том, что они сами занимаются противоправной деятельностью, уклоняются от уплаты налогов, нередко незаконно имеют огнестрельное или холодное оружие. В связи с этим они, как правило, не обращаются с заявлениями в правоохранительные органы о совершенном в отношении их вымогательстве либо заявляют, но при этом сообщают информацию неточную, видоизмененную, скрывающую их противоправную деятельность.

Среди потерпевших могут оказаться также члены семей и близкие вышеперечисленных категорий лиц.

Анализ дел о вымогательстве показывает, что во многих случаях потерпевший был знаком с виновным лицом, нередко их связывает совместная деятельность как легального, так и нелегального характера.

Как правило, вымогательство совершается мужчинами. В состав преступной группы иногда входят и женщины, но им отводится вспомогательная роль. Возраст — от 16 до 60 лет. Но большинство преступлений данного вида совершаются лицами в возрасте от 18 до 30 лет. Это обусловлено прежде всего тем, что требования вымогателей сопровождаются угрозами и насилием, а значит, виновные должны обладать соответствующими физическими качествами — для устрашения, избиения. По этой же причине среди вымогателей значительная доля спортсменов, лиц, владеющих приемами рукопашного боя и различного вида оружием.

Характерным для вымогателей является их вооруженность. Оружие и различного рода технические спецсредства приобретаются вымогателями незаконным путем — похищаются, покупаются у похитителей и контрабандистов, в результате нападений на лиц, имеющих табельное оружие.

Вымогательство часто совершается организованной преступной группой, может сопровождаться захватом заложников. Преступление тщательно готовится, потенциальная жертва всесторонне изучается: выясняется её материальное положение, связи, возможности совершения тех или иных интересующих преступников действий, образ жизни, предпринимаются попытки обнаружения порочащих поступков, высказываний, неосторожных, сомнительных сделок, фактов взяточничества, аморальных связей и увлечений. Заранее подыскивается место содержания заложников, подбираются предметы, могущие служить средством устрашения и пытки.

Численность группы различна — от двух-трех человек до нескольких десятков и более. Большая численность группы обусловливает более сложную ее структуру, большее дробление по ролевым функциям ее участников, по специализации преступной деятельности. В литературе справедливо отмечалось, что от объединения усилий воли нескольких лиц происходит взаимное «обогащение» группы, переход в иное качественное состояние, более опасное и для государства, и для отдельных граждан.

В настоящее время оперативная обстановка в большинстве регионов РФ тесно связана с процессом дележа сфер влияния, территорий либо передела старых, ранее сложившихся преступных зон. Такая зона (территория) может включать полностью населенный пункт. В условиях крупного региона (города) зона может быть очерчена рамками административно-территориальной единицы (район, микрорайон) с привязкой к какому-либо хозяйственно-коммерческому объекту (объектам). Такими объектами могут быть вокзал, торговый порт, рынок (продовольственный, вещевой, автомобильный), гостиница, общежитие, ресторан, магазин, спортивный клуб, кладбище, станция метро, туристическая база, курортная база и т. п. Как правило, нет зон и сфер влияния, четко обозначенных какой-либо границей и монопольно принадлежащих конкретной группировке. В одном и том же микрорайоне могут находиться объекты, платящие разным лицам и группам, даже конфликтующим между собой. Разумеется, такие элементы криминалистической характеристики, как место совершения преступления, объекты и сферы преступной деятельности, способы совершения преступления, взаимосвязаны между собой и взаимообусловлены.

Оспаривание сфер преступного влияния происходит между старыми группировками и новыми преступными формированиями. Причинами утраты своих позиций могут быть неспособность противостоять более сильной группировке в результате старения, неумения приспособиться к новым условиям, арестов членов группы и т. п.

Новые группировки формируются как из местных жителей, так и из «гастролеров». Ряд группировок носит название, подчеркивающее географическую принадлежность их лидеров либо основных членов. Так, в Петербурге и Москве приобрели известность «тамбовская», «казанская», «иркутская», «воркутинская», «люберецкая» и т. п. группировки.

За последние годы значительно увеличилась доля преступлений, совершаемых представителями этнических группировок, где проявили себя «кавказские» группировки. Их представляют лица дагестанской, ингушской, грузинской, армянской, азербайджанской и других национальностей. Следует отметить, что для этнических кланов характерна тенденция роста помимо вымогательства всех видов преступлений, особенно тяжких.

Способы совершения вымогательства весьма разнообразны, подчас весьма изощрённы. Наметив жертву преступления, вымогатели предъявляют ей свои требования. Это может быть предложение «взять под охрану» принадлежащей жертве объект с выплатой вымогателям ежемесячного вознаграждения; фиктивно зачислить на должность; передать пакет акций, доверенность на распоряжение счетом в банке и т. п. При отказе жертвы она получает «предупреждение»: поджог принадлежащего ей торгового объекта, взрыв автомобиля, избиение жертвы и т. п. Крайней мерой воздействия может стать захват заложников — самой жертвы или кого-либо из ее близких, пытка заложника и даже убийство для устрашения потенциальных жертв.

Преступники могут вовлечь будущую жертву в азартную игру, финансировать ее рискованную сделку, а затем, выставив явно невыполнимые для должника условия возврата долга, потребовать передачи имущества, прав на имущество, угрожая расправой или разглашением позорящих сведений. «Особой жестокостью отличаются такие способы вымогательства, как средства разрешения конфликтов между преступными группировками, когда предметом преступления становятся имущественные выгоды и интересы».

Из многих способов вымогательства можно назвать наиболее распространенные и характерные: 1) прямое требование вымогателя к потерпевшему отдать (передать, перечислить на банковский счет, оставить в условленном месте) деньги, ценности, права на имущество с угрозой в случае невыполнения расправой; 2) анонимное требование передачи имущества, сопровождаемое угрозой применения насилия. При таком способе вымогатели прибегают к использованию тайников, посредников либо же представляются посредниками; 3) сопровождаемое угрозами навязывание невыгодных для потерпевшего сделок, контрактов, как с документальным оформлением, так и по «джентльменскому» соглашению, — на куплю-продажу, дарение, фиктивную охрану потерпевшего или его имущества, предприятия, при которой роль «охранников» выполняют участники преступной группы. В качестве предмета вымогательства может быть принятие «на работу» в предприятие членов преступной группировки. Сложность расследования таких приемов вымогательства в том, что нередко трудно доказать факт фиктивности заключенной сделки; 4) требования передачи имущества в форме конкретного предложения, а угроза — в форме неопределенного намека (рассказывается, например, история о лицах, не принявших подобные предложения, которых постигла беда: одних изувечили, у других сгорел дом, уничтожили автомобиль и т. д.). При таком способе вымогательства без факта передачи потерпевшим имущества преступление трудно доказуемо; 5) требование передачи денежной суммы «взаймы». При этом устанавливается «санкция» на случай затяжки передачи денег: потерпевший «ставится на счетчик», т. е. устанавливается процент (или конкретная сумма) за каждый день просрочки исполнения требования с угрозой расправы в установленное время или при достижении «долга» определенной суммы; 6) вымогательству предшествуют действия по втягиванию коммерсанта в финансово-коммерческую деятельность, которая якобы сулит большие выгоды. Начавшаяся при этом по добровольному соглашению совместная деятельность является подготовительной стадией этого преступления; 7) вымогательству предшествует дорожно-транспортное происшествие или его имитация. После этого жертва втягивается в гражданско-правовые отношения, связанные с возмещением материального ущерба, значительно превышающего фактически принесенный; 8) коммерсант вовлекается в совершение преступления, вплоть до убийства. Например, в ходе так называемых разборок, возникающих между группировками. В данной ситуации может иметь место имитация, инсценировка убийства.

Способы совершения вымогательств, по мнению С. В. Ледащева, включают в себя три основные стадии (подготовку, совершение и сокрытие). Причем стадия совершение вымогательства, в свою очередь, состоит из двух этапов: начального, на котором вымогатель осуществляет угрозу в адрес потерпевшего или его близких в случае невыполнения выдвигаемых вымогателем требований, и последующего, на котором преступник выполняет действия по завладению имуществом. Эти два этапа необходимо включать в одну из стадий, т.к. вымогательство, являясь формальным составом преступления, считается оконченным с момента предъявления вымогателем потерпевшему требования о передаче денег или предоставления другого блага имущественного характера, если это требование сопровождается угрозой в адрес потерпевшего или его близких в случае неисполнения.

Обстоятельства совершения вымогательства характеризуются, по мнению С. В. Ледащева, местом, временем и обстановкой, в которой происходят преступные действия. При этом преступные действия могут совершаться в нескольких различных местах, в которых готовилось и непосредственно совершилось преступление. В частности, местом (местами), где преступник получал нужную ему информацию о предполагаемой жертве; местом, где преступник приобретал и хранил оружие, другие орудия, предметы и приспособления, необходимые ему для реализации преступного замысла; местом, где было предъявлено требование о передаче предмета вымогательства; местом передачи предмета вымогательства. Особым разнообразием характеризуются места непосредственной передачи предмета вымогательства.

Вымогательство трудно отнести к той категории преступлений, которые чаще всего совершается в определенное время суток (таких, например, как грабежи и разбои, которые в основном совершаются в вечернее и ночное время). В то же время, момент вымогательства тесно связано с местом преступления. Так, днём вымогательство, как правило, совершается по месту работы потерпевшего (вымогатель звонит по служебному телефону, направляет по служебному адресу анонимное письмо), а в вечернее и ночное время — по месту жительства.

Результаты действий вымогателей редко вызывают такие изменения среды, которые проявляются в материально фиксированном виде. В литературе рассмотрены некоторые случаи обнаружения данных следов, к которым относятся: личные записи преступников, относящиеся к подготавливаемому ими или прошедшему эпизоду вымогательства, ценности, деньги, товарные чеки, ярлыки, этикетки, следы веществ, попавшие с передаваемых предметов преступления на тело и одежду преступников; следы рук преступников, посредников и жертвы вымогательства, оставшиеся на передаваемых предметах вымогательства или на поверхности их упаковки; анонимные письма, получаемые потерпевшими; магнитные ленты с записями их телефонных переговоров с вымогателями; повреждения на теле потерпевшего, пятна крови, следы ног, рук, транспорта, оставленные преступниками при захвате заложников, уничтожении или повреждении имущества, при поджоге.

Среди идеальных следов (следов нематериального характера), оставляемых преступниками, выделяют мысленный образ вымогателя, запечатленный в памяти потерпевших (свидетелей), его манеру говорить, употреблять определенные слова и т. д. Признаки вымогательства проявляются также и в результате психического и физического насилия над жертвой, причем зачастую они обусловлены способом совершения такого насилия. В случаях совершения вымогательства с угрозой оглашения сведений нежелательного для жертвы характера возможными следами могут быть данные о незаконно получаемых доходах или оказываемых услугах. Следы идеального характера могут отражаться в знаниях о фактах вымогательства со стороны водителей такси, администрации гостиниц, кафе, баров, ресторанов, ночных клубов и т. д., где преступники проводят свое свободное время и воровские встречи. В процессе доказывания вымогательства очень важной бывает информация, полученная от лиц, наблюдавших передачу предмета вымогательства, поведение преступника до и после этого.

Итак, вымогательству присущи групповой характер и серийность совершения преступлений, специализация преступной деятельности, высокая степень организованности и криминального профессионализма. Способы совершения преступления при вымогательстве весьма многообразны.

2. Типичные следственные ситуации на первоначальном этапе расследования и основные пути их разрешения

криминалистический вымогательство расследование

На начальном этапе расследования ощущается дефицит данных о преступлении и лицах, его совершивших. Именно здесь ориентиром, типовой моделью расследуемого преступления будет являться криминалистическая характеристика преступления. Специфика вымогательства определяет и круг типичных обстоятельств, подлежащих установлению и доказыванию элементов состава преступления: а) по субъекту — кто совершил преступление, его соучастники (организатор, исполнители, пособники), совершались ли им (ими) ранее хищения или вымогательства, как характеризуется личность вымогателей; б) по субъективной стороне — наличие предварительного сговора, принадлежность к организованной группе, систематически совершающей умышленные преступления против собственности; в) по объекту преступления — кто стал жертвой, в чём заключались требования вымогателей, были ли они выполнены, не влекли ли они нарушения жертвой закона; размер и характер причинённого ущерба, вреда здоровью жертвы или его близким; в чём выразилось ущемление личных и имущественных прав жертвы в результате вымогательства; г) по объективной стороне — способ вымогательства: характер и содержание угроз, форма и степень их реализации; содержание требований вымогателей, условия их удовлетворения; был ли осуществлен захват заложников, кого именно, где и как долго они содержались, подвергались ли насилию, какому и как, как были освобождены.

В процессе расследования конкретного уголовного дела эти обстоятельства уточняются, детализируются.

Типичные версии: вымогательство действительно имело место; инсценирование вымогательства.

«Полученная информация подлежит тщательной проверке», поскольку не исключено, что ее источник пытался с помощью такой информации устранить конкурента, который фактически вымогательством не занимался, или же угроза является мнимой и не преследовала цели имущественной выгоды, а служила лишь средством предостеречь, устрашить. Если в сообщении содержатся данные о захвате заложника и они подтверждены проверкой, все последующие действия направлены на поиск местонахождения заложника и его освобождение и лишь попутно или затем предпринимаются меры к получению доказательств и т. п.

Выше указывалось, что имеется категория потерпевших, которые занимаются противоправной деятельностью, и поэтому они, как правило, не обращаются с заявлениями в правоохранительные органы о совершенном в отношении их вымогательстве либо заявляют, но при этом сообщают информацию неточную, видоизмененную, скрывающую их противоправную деятельность. Подобные ситуации складываются именно на начальном этапе расследования. При этом задачами на данном этапе в данной ситуации является определение достоверности информации, получаемой от потерпевшего, выработка путей ее объективизации, уточнения, проверки, закрепления и использования в ходе дальнейшего расследования, принятия организационных, тактических и процессуальных решений.

Исходными могут быть следующие следственные ситуации: 1) полученная информация свидетельствует о преступных действиях вымогателей, еще не доведенных до конца: сформулированы определенные требования, высказаны угрозы или уже предприняты действия насильственного характера. Так, 10 июля 2012 г. в Красноармейском районе волгоградские полицейские задержали троих молодых людей в возрасте от 17 до 27 лет, которые вымогали деньги у местного жителя. Двадцатипятилетний мужчина стал объектом шантажа в связи с тем, что имел мягкий характер и не отличался атлетическим телосложением. Злоумышленники встретили мужчину около дома и под надуманными причинами, угрожая ему расправой, потребовали у него деньги в сумме 50 тыс. руб. Кроме этого они отобрали у потерпевшего документы, пообещав их вернуть после «оплаты» несуществующего долга. Вымогатели вывезли несчастного на канал и угрожали ему битами. Он обратился за помощью в полицию. Полицейские провели успешную спецоперацию по задержанию вымогателей в условленном месте в момент получения денег. Возбуждено уголовное дело по ч. 2 ст. 163 УК РФ; 2) вымогательство окончено, но жертва не обращается в правоохранительные органы; 3) вымогательство носит длящийся характер, что побуждает потерпевшего заявить об этом в правоохранительные органы; 4) о факте вымогательства стало известно из оперативных источников, а затем жертва подтвердила его в неофициальном порядке.

Первая и третья ситуации требуют оперативного реагирования: принятия неотложных мер к пресечению преступных действий, освобождению заложников, если был их захват, организации задержания вымогателей с поличным. Вторая и четвертая ситуации позволяют более тщательно подготовить изобличающие действия, всесторонне изучить личность преступников и жертвы, выяснить и проанализировать мотивы и цели вымогателей.

С.В. Ледащевым выделены следующие типичные следственные ситуации в зависимости от полноты и характера информации об элементах этой системы, содержащейся в первичных материалах, и особенностей ее получения: 1) имеется заявление о вымогательстве, в котором потерпевший указывает на лицо, его совершившее; 2) имеется заявление о вымогательстве, но лицо, совершившее его, неизвестно потерпевшему; 3) нет заявления о вымогательстве, следователь или орган дознания получили информацию о нем из иных источников (например, в ходе расследования других преступлений).

Таким образом, характер типичных ситуаций первоначального этапа расследования вымогательства во многом определяется следующими обстоятельствами: 1) носит ли вымогательство разовый характер или осуществляется систематически; 2) передано ли вымогателю требуемое имущество, и можно ли ожидать предъявления нового требования; 3) знает ли заявитель вымогателя.

Итак, на основе изучения теории и практики расследования вымогательств выявлены типичные следственные ситуации, которые могут складываться в процессе расследования.

3. Планирование расследования в зависимости от складывающихся типичных ситуаций

Основой планирования является версия, построенная в соответствии со следственной ситуацией, возникшей на определенном этапе расследования. Как мы показали выше, для первоначального этапа расследования вымогательства реальными и наиболее типичными являются следующие три следственные ситуации:

§ совершенное деяние является вымогательством, задержано лицо, подозреваемое в вымогательстве;

§ известно лицо, совершившее вымогательство, но оно скрылось с места происшествия;

§ совершенное деяние является вымогательством, но крайне недостаточна или вообще отсутствует информация о вымогательстве.

Для разрешения каждой ситуации следователь строит соответствующие версии, которых может быть несколько. Так, на основе информации, содержащейся в первой ситуации, следователь, прежде всего, должен установить имеются ли в действиях задержанного признаки вымогательства, возможно, состоялась добровольная передача имущества либо оказание каких-либо услуг, т. е. содержат ли действия подозреваемого признаки вымогательства; совершено ли вымогательство задержанным, возможно он был только посредником; далее необходимо установить, что является непосредственным предметом вымогательства, каким способом оно совершено, где, когда, с помощью каких средств, с чьей помощью оно совершено. Здесь возможны ошибки, связанные с неверным определением вымогательства. Приведем пример.

По приговору Яранского районного суда Кировской области Щ. и Т. осуждены по п. «а» ч. 2 ст. 163 УК РФ. Они признаны виновными в совершении вымогательства. Около 22 ч. Щ. и Т. у автостанции подошли к К. и потребовали отдать им золотую цепочку, якобы принадлежащую М., но тот отказался. Тогда они стали угрожать К. насилием в будущем и поврежденим его имущества. Затем Щ. проколол два колеса машины К., причинив ущерб в сумме 4040 руб. Из показаний свидетеля М. видно, что она неоднократно обращалась к К. с просьбой вернуть цепочку, но он отказывался. Тогда она попросила своего знакомого Щ. убедить К. вернуть цепочку. Указанное обстоятельство подтвердил и потерпевший К. По делу также доказано, что Щ. не намеревался обратить цепочку в свою пользу, а собирался в случае ее возврата отдать законному владельцу. Корыстной цели, как следует из материалов дела, ни Щ., ни Т. не имели. Ст. 163 УК РФ предусматривает ответственность за корыстное преступление, при совершении которого виновный предъявляет незаконные требования на имущество для обращения в свою пользу или пользу других лиц. С учетом изложенного Президиум Кировского областного суда изменил квалификацию действий осужденных на ч. 2 ст. 330 УК РФ, предусматривающую ответственность за самоуправство, совершенное с применением насилия или с угрозой его применения.

Следовательно, изначально неправильная квалификация действий виновных как вымогательство привела к значительному увеличению времени судебного разбирательства, а также сил и средств следственных и судебных органов.

Вторая ситуация характеризуется информацией, позволяющей достоверно судить о том, что совершенное преступление является вымогательством — известно количество преступников, а также отдельные признаки их внешности и одежды; иногда имена, которыми они друг друга называли, особенности устной речи; характер совершенных преступных действий и применяемых средств насилия, направление, в котором скрылись преступники, какие использовались транспортные средства и т. п. Здесь сущность частных версий будет направлена на розыск преступника. Поскольку многие данные о нем известны, то розыск его может осуществляться от следов-предметов. Так, в одном из примеров из практики потерпевший достаточно хорошо запомнил и воспроизвел на допросе признаки внешности вымогателя. Следователю это позволило построить розыскную версию, что вымогатель, возможно, был поставлен на криминалистический учет. При помощи этого учета личность вымогателя была установлена. В другом случае потерпевший запомнил цвет, марку и часть номерного знака автомашин. Здесь розыск вёлся от вещи: кому принадлежит автомашина, которая зарегистрирована в различных видах учетов — на предприятиях, в органах ГИБДД.

Характерными для данной ситуации могут являться следующие версии о скрывшемся вымогателе:

§ преступник местный либо гастролер;

§ на основе внешних признаков сделать предположение о национальности и районе проживания;

§ по речи и наличию татуировок, по специфическому жаргону сложно предположить, что преступник ранее судим.

В наиболее сложном положении следователь оказывается при планировании разрешения третьей ситуации, когда сведения о возможном вымогателе отсутствуют либо они незначительны. В этих случаях выдвигаются те же версии, что и при второй ситуации, однако степень конкретности этих версий оказывается значительно меньшей, они больше сходны с типичными. Именно для этой ситуации характерно наибольшее число случаев ложных заявлений и инсценировок, якобы совершенных вымогательств.

Как известно, планирование начинается с построения, выдвижения общих версий о событии преступления. Такие версии могут быть по своему содержанию типичными, поскольку недостаток исходной информации будет препятствовать их конкретизации на этом этапе расследования.

Типичная версия может быть построена как для события преступления в целом, так и для отдельных его обстоятельств, подлежащих доказыванию. Так, для вымогательств типичными версиями, построенными по субъекту преступления, могут быть: вымогатель-одиночка, вымогатель из состава организованной группы; вымогатель ранее судимый; вымогатель впервые совершает преступление; вымогатель местный; вымогатель-гастролер и т. д.

Типичные версии о вымогательстве могут быть построены относительно цели совершения преступления, например, вымогательство совершено с целью легкого и быстрого обогащения, вымогательство совершено с целью сокрытия другого преступления, вымогательство совершено с целью мести, допустим, преуспевающему лицу в коммерческой деятельности и т. д. При расследовании вымогательства могут выдвигаться и другие типичные верcии, например, по способу совершения вымогательства, непосредственному предмету вымогательства и др.

Приступая к планированию последующего этапа расследования вымогательства надо проверить, как был реализован план первоначального этапа расследования, все ли отображены версии и насколько глубоко, какие возникли противоречия, пробелы. Для этого следователь либо следственно-оперативная группа в полном составе анализируют, устанавливают причинные связи между ними, формируют новые частные версии, намечают пути их разрешения.

Итак, раскрытие и расследование вымогательств представляет собой многогранную деятельность, требующую разносторонних знаний и большого профессионального мастерства. Она немыслима без планирования, как одного из важнейших принципов методики расследования преступлений. Основой планирования является версия, построенная в соответствии со следственной ситуацией, возникшей на определенном этапе расследования. Особое внимание при планировании должно быть уделено разработке мероприятий, направленных на установление группы вымогателей, степени ее общественной опасности, выяснение места данного формирования в преступной иерархии.

4. Особенности проведения отдельных следственных действий в зависимости от складывающихся следственных ситуаций

Первоначальные следственные действия планируются в зависимости от того, в какой ситуации возбуждается уголовное дело. Естественно, что если получена информация о захвате заложника, то прежде всего проводится операция по его освобождению и захвату лиц, которые его охраняют, и других участников преступления. Такие операции проводятся, как правило, подразделениями ОМОН или СОБР без участия следователя или с его участием сразу же после задержания преступников. Если поступило заявление о ещё неоконченном преступлении или о длящемся вымогательстве и проверка показала его достоверность, первоначальным следственным действием будет допрос заявителя, в ходе которого выясняется:

ь известна ли заявителю личность вымогателей, кто они, в каких отношениях с ними он находился до вымогательства; если их личность заявителю не известна, то кого и по каким признакам он может подозревать;

ь при каких обстоятельствах и каким образом заявителю были переданы требования вымогателей, в чем они заключаются; реальны ли притязания вымогателей;

ь имеется ли у заявителя предмет вымогательства, как он оказался в его собственности или владении, в чем заключаются его права на вымогаемое имущество или иные имущественные права;

ь какие сведения грозят разгласить преступники. Потерпевший может отказаться сообщить их содержание как по причинам личного, интимного порядка, так и сославшись на коммерческую тайну и т. п. Задача следователя заключается в том, чтобы, не вдаваясь в этом случае в сущность сведений, получить в общей форме информацию об их позорящем характере или причинах конфиденциальности;

ь как и при каких обстоятельствах был захвачен заложник, кто им был, как с ним обращались преступники, какие средства насилия применяли, почему и каким образом заложник был освобожден; каковы последствия пребывания в качестве заложника;

ь каким образом преступники требуют передать им предмет посягательства, когда это должно произойти, где;

ь как, где и при каких обстоятельствах потерпевший записал свои переговоры с преступниками, где находится фонограмма.

Если преступление не окончено или является длящимся, после допроса потерпевшего на очереди — захват преступников с поличным. В этих случаях создается следственно-оперативная группа и проводится:

ь подготовка технических средств контроля за действиями вымогателей и фиксации факта передачи предмета вымогательства или документов, удостоверяющих переход права собственности;

ь инструктаж потерпевшего о действиях при встрече с вымогателями, обращении со звукозаписывающей аппаратурой, поведении в момент захвата преступников с поличным;

ь принятие мер к блокированию путей отхода преступников и нейтрализации их возможного сопротивления в момент задержания;

ь подготовка предмета вымогательства в натуре (переписывание номеров купюр, нанесение невидимых меток на предмет, отделение части упаковки для последующего установления принадлежности части целому, изготовление муляжа предмета — денежной или вещевой «куклы»);

ь обеспечение безопасности потерпевшего, его сотрудников и членов его семьи как в момент задержания, так и после, в ходе расследования.

Задержанные вымогатели обыскиваются, уличающие их объекты изымаются и обязательно указываются и описываются в протоколе обыска. Это может быть не только предмет вымогательства, но и документы, аудиокассеты с записями угроз и т. п. Попытки вымогателей избавиться от улик пресекаются, выброшенные объекты, на которых могли остаться следы преступников (следы рук, запах, микрообъекты), изымаются с необходимыми предосторожностями, фиксируются в протоколе задержания и обыска.

По доставлении к месту расследования задержанные немедленно допрашиваются, а параллельно с допросом может проводиться обыск в их жилище или по месту работы, службы. При допросе вымогателя выясняются его личность, место службы, жительства и следующие обстоятельства:

ь как и когда возник умысел совершить преступление, у кого из группы, при каких обстоятельствах; чем руководствовались преступники в выборе жертвы, в каких отношениях с ней находились (персонально);

ь если деловых или иных связей с жертвой ранее не было, то какой информацией руководствовались преступники, замышляя вымогательство; от кого была получена эта информация;

ь какие материальные выгоды рассчитывали получить преступники, как предполагалось разделить полученное; если предметом вымогательства было право на имущество, то кому конкретно оно должно были быть передано, каким путем; если предметом вымогательства было совершение жертвой определенных действий, то в чем они выражались и в чью конкретно пользу должны были быть совершены;

ь каким замышлялось (осуществлялось) вымогательство — одноразовым или длящимся; предполагалось ли в последнем случае систематически повышать свои требования, ужесточать меры принуждения;

ь каковы угрозы вымогателей, были ли они исполнены, кем, когда, в каких условиях, каковы были последствия; как угрозы доводились до сведения жертвы;

ь если планировался захват жертвы или иных заложников, то был ли он осуществлен; кто был захвачен, где содержался, в каких условиях, как долго; кто охранял заложника, имел ли он возможность каким-либо образом связаться с нужными ему людьми, как, с помощью кого; как был осуществлен сам захват, как и где были удовлетворены требования преступников;

ь кто и при каких обстоятельствах передал преступникам требуемое имущество, ценности, где находится сейчас это имущество, ценности;

ь совершалось ли ранее задержанным единолично или в соучастии вымогательство или хищение, когда, у кого, где, с кем.

К числу первоначальных следственных действий относится и «обыск в жилище, по месту работы вымогателя, предпринимаемый для обнаружения названных ранее объектов».

В качестве свидетелей по делу могут фигурировать лица, относительно которых, помимо жертвы, высказывались угрозы вымогателем:

ь члены семьи потерпевшего, иные лица, с которыми потерпевший находился в деловых, дружеских или интимных связях, разгласить которые грозили преступники;

ь лица, у которых потерпевший одалживал деньги, предназначенные для вымогателей, или те, кто по просьбе потерпевшего должен был совершить какие-либо действия в пользу вымогателя;

ь должники потерпевшего, вынужденные ранее обусловленного срока вернуть ему долг или проценты по займу;

ь случайные лица, которым преступники причинили материальный или физический вред в порядке предупреждения или устрашения (поджог, взрыв и т. п.).

Свидетелями могут выступать и очевидцы захвата заложника, передачи ценностей или посредники между преступниками и потерпевшим. При насильственном освобождении заложника допрашиваются участники операции и лица, которые задержали преступника, сумевшего скрыться в ходе освобождения заложника.

Важное доказательственное значение нередко имеют и результаты осмотра места, где содержался заложник. Здесь могут быть обнаружены предметы, служившие орудиями пыток, истязаний, следы, по которым представится возможном установить количество и личность тех, кто охранял заложника или участвовал в применении к нему физического воздействия, предметы, оставленные преступниками, и т. п.

Если вымогатели только предъявили свои требования и переговоры с ними еще предстоят, следует организовать прослушиванием и звукозапись этих переговоров; если же потерпевший вел запись уже состоявшихся переговоров, она должна быть осмотрена и прослушана для приобщения к делу в качестве вещественного доказательства, а впоследствии может стать объектом экспертного исследования, для чего назначается фоноскопическая экспертиза.

Задачей дальнейшего этапа расследования является установление всех обстоятельств, подлежащих доказыванию. Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия на этом этапе направлены на получение дополнительной информации, подтверждающей виновность обвиняемого, а также на исследование имеющихся сведений, на их проверку, дополнение и уточнение.

На последующем этапе осуществляется допрос обвиняемого, по содержанию аналогичный допросу подозреваемого.

Если жертва не видела преступника (переговоры велись по телефону, с помощью писем, через посредника и через посредника же передавался предмет вымогательства), возможно его предъявление по признакам голоса и речи. Жертве могут предъявляться для опознания участки местности или помещения, где происходили ее встречи с преступниками, или где она содержалась, или где передавался предмет вымогательства. Посреднику, если им было случайное лицо, не выступавшее в роли соучастника и не предполагавшее, что совершается преступление (использованное «втемную»), также могут быть предъявлены для опознания вымогатели, предметы, помещения и участки местности.

ПоказатьСвернуть
Заполнить форму текущей работой