Особенности экономических циклов в условиях глобальных технологических сдвигов

Актуальность избранной темы. Одной из важнейших характерных черт развитой рыночной экономики является ее циклическое развитие, проявляющееся в периодических подъемах и спадах деловой активности. Данная цикличность четко прослеживается в изменении основных макроэкономических показателей — объема реального ВВП, интенсивности инвестиций, уровня безработицы и др. Цикличность развития в условиях современной глобализирующейся экономики за последние десятилетия претерпела определенную эволюцию и приобрела ряд особенностей.

На цикличность оказали влияние, прежде всего, следующие факторы: углубление процессов интеграции и либерализацииусиление международного разделения трудамассовое применение и бурное развитие информационных и коммуникационных технологий, программного обеспечения, нанотехнологий, композитных материалов.

Экономикам стран Восточной Европы цикличность деловой активности стала присуща благодаря завершению процесса трансформационного перехода к рыночной системе хозяйствования. Россия также оказалась вовлеченной в циклические колебания, свойственные мировому рынку. Это отчетливо проявляется в ходе последнего глобального системного финансово-экономического кризиса. Российская экономика проходит все фазы экономического цикла, отражая их характерные свойства. Более того, по мнению Е. С. Бобина, Россия уже вовлечена в региональный американо-европейский экономический цикл, в котором США и ведущие страны Западной Европы (Германия, Франция, Великобритания и т. д.) почти одновременно (с разницей в год-полтора) входят в кризис и выходят из него. Растущая взаимозависимость национальных экономик привела к тому, что явление асинхронности экономического цикла уступило место региональной цикличности (по крайней мере, для экономик США и Западной Европы, частично и для экономики России). Сегодня изменения деловой активности в любой из крупных стран региона ведут к заметным изменениям в экономике других стран данной зоны.

Особенно актуально исследование цикличности экономики для нашей страны, так как в России это явление обнаружилось только в последнее десятилетие и вокруг него ведутся острые дискуссии. Поэтому важен анализ богатого фактического материала по циклическому развитию экономики США. Опыт США может оказаться положительным и для российской практики. Помимо преимущественно экономического аспекта цикличность имеет и важную социальную составляющую. Рост уровня безработицы, инфляция, снижение реальных доходов населения способны привести к социальному напряжению в стране.

Интерес к данной теме определяется тем, что она напрямую связана с такой неотъемлемой экономической функцией государства, как макроэкономическое регулирование в целях сглаживания последствий цикличности рыночной экономики. Применение различных видов данного регулирования (и их сочетания) требует глубокой научной проработанности данного вопроса.

В начале XXI века Россия продолжает интегрироваться в мировую экономику за счет попыток усиления конкурентных преимуществ, стремления к развитию высоких технологий, инфраструктуры, информационного сектора и финансовых институтов. В связи с этим уделяется большое внимание поиску новых стратегий развития отечественной экономики. К таким стратегиям относится совершенствование антициклической политики как одного из инструментов модернизации национальной экономики. Опыт развитых стран показывает, что данная политика должна осуществляться своевременно и эффективно.

Все вышеперечисленные положения обусловили актуальность темы диссертации.

Степень разработанности проблемы. Циклические колебания принадлежат к числу противоречивых и трудноразрешимых явлений в экономике. Нет практически ни одного известного ученого-экономиста, не затрагивающего в своих исследованиях.

1 'У данную проблему. Адам Смит и Давид Рикардо, наблюдая современные им торговые кризисы, отмечали реальную возможность прерывания нормального воспроизводственного процесса.

С появлением периодических промышленных циклов интерес к вышеобозначенной проблеме усилился. К наиболее известным зарубежным ученым, ее разрабатывавшим, относятся А. Афтальон3, Р. Гильфердинг4, Дж. Гобсон5,.

Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов/А. Смит, — М., 1993.

2Рикардо Д. Сочинения: в 5 т. Т.1 Начала политической экономии и налогового обложения/Д. Рикардопер. под ред. М. Н. Смит.- М.: Госполитиздат, 1955.

3 Aftalion А. Lescrisesperiodiques de surproduction/A. Aftalion. -Р.,.

4Hilferding R. Das Finanzkapital, Eine Studio uber die jungste Entwicklund des Kapitalismus/ R. Hilferding. — Wien, 1910.

5 Гобсон Дж. А. Развитие современного капитализма. Машинное производство/Дж. А. Гобсон, — M.-JL, 1926.

К.Жюгляр6, В. Зомбарт7, Дж.М.Кейнс8, Ф. Кидланд9, Р. Лукас10, К. Маркс11, У. Митчелл12, Г. Мур13, Э. Прескотт14'15, П. Самуэльсон16, Я. Тинберген17, М. Фридман18, Г. Хаберлер19, Э. Хансен20, Дж. Хикс21, А. Шпитгоф22, Й. Шумпетер23.

Карл Маркс по праву считается одним из основоположников анализа циклического развития. Его исследования послужили основой для работ многих известных экономистов и привели впоследствии к созданию ряда теорий экономического цикла.

Мальтузианская теория недопотребления, став составной частью теории Д. Рикардо, одновременно заложила фундамент научного анализа таких теоретиков, как Э. Прейзер24 и Дж. Гобсон.

Взгляды на природу экономического цикла отличаются большим разнообразием — сегодня существуют десятки противоположных друг другу теорий.

Так, психологическая теория А. Пигу рассматривает изменения в ожиданиях.

6 Juglar С. Des crises commerciales, et de leur retour periodique en France, en Angleterre et aux Etats-Unis/C. Juglar.- P., 1862.

7Sombart W. Versuch einer Systematik der Wirschaftskrisen/W. Sombart//Arhiv fur Sozialwissenschaft und Sozialpolitik.-Turingen Leipzig. 1904.-T. 1.

8Keynes John M. The General Theory of Employment, Interest and Money/Keynes John M.- London.: Macmillan, St. Martin’s Press, 1973.

9 Kydland F. Time to Build and Aggregate Fluctuations/F. Kydland, E. PrescottZ/Econometrica. — 1982. Vol. 50. № 6. P. -1345−1370.

I0Lucas R. After Keynesian Macroeconomics/R. Lucas, T. Sargent// After the Phillips Curve: Persistence of High Inflation and High Unemployment. Federal Reserve Bank of Boston. -1978. P. 49−72. Lucas R.E. On the Mechanics of Economic Development/R.E. Lucas//Journal of Monetary Economics. — V. 22. -№ 1. P. 3−42.

МарксК. «Капитал» T.1,2,3.

12 Митчелл У. Экономические циклы: проблема и ее постановкаМ.: Гос. Изд-во. 1930.

13 Moore Н. Economic cycles. Their law and cause/H. Moore.-N-Y., 1914.

14Prescott E. Theory Ahead of Business-Cycle Measurement/E. Prescott//Carnegie-Rochester Conference Series of Public Policy. — 1986. — Vol.25. P. ll-44. Prescott Edward C. Nobel Lecture: The Transformation of Macroeconomic Policy and Research/Edward C. Prescott.- Journal of Political Economy.- 2006. № 114.

15БалашоваЕ. ФиннКюдаандиЭдвардПрескотг. Движущие силы экономических циклов/ Е. Балашова//Вопросы экономики.-2005.-№ 1. С133−143.

16 SamuelsonP. Foundations of Economic Analysis/P. Samuelson.- Cambridge: Ma, 1947.

17Tinbergen J. Business Cycles in the United States. 1919;1932/J. Tinbergen.- Geneva: League of Nations, 1939.

18Фридмен M. Монетарная история Соединенных Штатов 1867—1960 гг./М. Фридмен, А. Шварц, — М.: «Ваклер», 2007,.

880с.- Фридмен М. Основы монетаризма/М. Фридменпод науч. ред. Д. А. Козлова.- М.: ТЕИС, 2002. 175с.

19ХаберлерГ. Процветаниеидепрессия. Теоретическийанализциклическихколебаний" / ГотфридХаберлерпер. сангл.

О. Г. Клесмент, И. М. Осадчей, P. X. Хафизовой. — Челябинск: Социум, 2008. 402с.

20 Хансен Э. Экономические циклы и национальный доход/Э. Хансен.- М.: Изд-воИностр. лит., 1959 — 760с.

21Hicks J.A. Contribution to the Theory of the Trade Cycle/Hicks J.A.- Oxford: Clarendon, 1950.

SpiethofF A. Krisen/A. SpiethoW/Handworterbuch der Staatwissenschaften.- 4-еизд, — 1925, — Vol.6. Spiethoff A. Die Allgemeine Volkswirtschaftslehre als geschichtliche Theorie: die Wirtschaftsstile/A. Spiethoff //Schmollers Jahrbuch, 1932.

Schumpeter J. Business Cycles: a Theoretical, Historical and Statistical Analysis of the Capitalist Process: 2 vols./J. Schumpeter.- New York: McGraw-Hill. 1939.

24 Preiser E. Property, power and the Distribution of lncome/E. Preiser //Power in Economics. Ed. byK.W. Rotshild.-Harmondworth: Penguinbooks, 1971.-P.119−140. потребителей, их социальные причины. С точки зрения монетаристской теории, авторами которой являются М. Фридман, Р. Хоутри, А. Шварц, причиной циклов являются колебания денежных потоков.

Внедрение достижений НТП в экономический процесс называют причиной цикличности экономисты К. Виксель, А. Шпитгоф, Й. Шумпетер. Так, Й. Шумпетер полагал, что значительное падение прибыли заставляет предпринимателей с целью уменьшения издержек использовать более передовые технологии, а затем примеру новаторов следуют остальные.

Э. Хансен, основываясь на идеях Дж.М. Кейнса, создал интегральную теорию цикла, где решающая роль отводится колебаниям автономных инвестиций, усиливающихся через механизм мультипликатора-акселератора. На идеи Дж.М. Кейнса также опирались П. Самуэльсон и Дж. Хикс при разработке математических моделей сбережений и инвестиций. Именно в трактовке Дж. М. Кейнса (хотя подобную идею ранее выдвигал русский экономист М.И. Туган-Барановский, чуть позже — польский экономист М. Калецкий) гипотезу о том, что в цикличности деловой активности решающая роль принадлежит колебаниям инвестиций, поддерживает подавляющее число современных экономистов.

Среди современных концепций следует выделить эволюционную теорию25 (Р. Нельсон, С. Уинтер), рассматривающую развитие экономики как движение, свойственное всем сложным системам в природе — от космических до биологических и социальных объектов.

Среди отечественных ученых необходимо отметить прежде всего упомянутого.

У (л ранее русского ученого М. И. Туган-Барановского и советского исследователя Н. Д. Кондратьева27. Первый полагал, что в основе цикла лежит нарушение пропорций развития народного хозяйства. Н. Д. Кондратьев, используя современные ему методы экономико-математического анализа, весьма убедительно доказал существование длинных циклов в экономике — с частотой 45−55 лет. Тем самым.

25НельсонР., УингерС., Эволюционнаятеорияэкономическихшменений/Р. Нельсон, Р. Уинтер.- М.: Дело, 2002.

26 Туган-Барановский М. И. Промышленные кризисы в современной Англии, их причины и влияние на народную жизнь/М.И. Туган-Барановский.- СПб, 1894.

27 Кондратьев Н. Д. Избранные сочинения/ Н. Д. Кондратьевред. колл. Л. И. Абалкин и др.- сост. В. М. Бондаренко и др.- М.: Экономика, 1993. 543с. — (Экономическое наследие) он теоретически подтвердил эмпирические наблюдения А. Шпитгофа о том, что среднесрочные циклы с длительными периодами подъема и короткими периодами спада сменяются циклами, характеризующимися небольшим временем подъемов и долгими спадами.

К отечественным экономистам, которые также внесли значительный вклад в разработку вопроса о циклических колебаниях, следует отнести JI. И. Абалкина, С. Ю. Глазьева29, Г. М. Куманина30, В.И. Маевского31, JL А. Мендельсона32, Д.А. Рубвальтера33, М. А. Сажину34, A.B. Семенкова35, О.С. Сухарева36, Ю. В. Яковца37 и др. Вопросы сущности инноваций, производительности труда и их взаимное влияние на экономическую динамику в той или иной степени приводятся в работах ВЛ. Ельмеева38, В.И.Корнякова39,В.Е. Королькова40, Б.Е. Панина41, В.М. Новикова42, и.

28 Абалкин JL Научное наследие Н. Д. Кондратьева и современность/JI. Абалкин//Вопросы экономики.- 1992. № 10.-С4−17. Абалкин JI. Динамика и противоречия экономического роста / Л. Абалкин//Экономист.- 2001. № 12. СЗ-10.

29Глазьев С. Ю. Развитие российской экономики в условиях глобальных технологических сдвигов: научный доклад./С.Ю. Глазьев.- М.:НИР, 2007; Глазьев С. Ю. Теория долгосрочного технико-экономического развития/С.Ю. Глазьев.-М-, 1993,-310с.

30Куманин Г. М. Капиталистический цикл/Г.М. Куманин, — М.: Издательство МГУ, 1980. 215с.- Куманин Г. М. Современный кризис в свете теории больших циклов//Инновационное развитие экономики России: ресурсное обеспечение. 2-я Международная научная конференция МГУ им. М. В. Ломоносова, 22−24 апреля 2009. Сборник статей: т.З. под ред. В. П. Колесова и Л. А. Тутова. — М.: ТЕИС, 2009.

31Маевский В. И. Кондратьевские циклы, экономическая эволюция и экономическая генетика/В.И. Маевский,-М.:ИЭ РАН, МФК, 1994, — 40с.

Мендельсон ЛА Теория и истерия экономических кризисов и циклов [в Зт.]. т. 1/Мендельсон ЛА — 2-е ща, — М: №д-во социально экономическая литература, 1959.-691с.

33Рубвальтер Д. А. Управление научно-техническим комплексом (монография)/под ред. член-корреспондента РАН Г. Б. Клейнера-Москва: РУДН, 2008 — 600 е.- Рубвальтер Д. А., Руденский Ю. В. Антикризисные и посткризисные меры: наука, технологии, инновации и малый инновационный бизнес/ Д. А. Рубвальтер, Ю. В. Руденский — Москва: Информационно-аналитический бюллетень ЦИСН, 2009 — № 2 — 50с.- Рубвальтер Д. А., Казанцев А. К., Кисилёв В. Н., Руденский Ю. В. НБИК технологии. Инноваионная цивилизация XXI века (монография)/ Д. А. Рубвальтер, А. К. Казанцев, В. Н. Кисилёв, Ю. В. Руденский.- Москва: Инфра-М, 2012 — 500с.

34Сажина М. А. Экономические кризисы перепроизводства/М.А. Сажина.- М., 1959; Сажина М. А. Капиталистический цикл сегодня/М.А. Сажина, — М.: Издательство Московского университета, 1987.-145с.

35Семеикоа AB. Теоретически основы цикличности соцдальноэюномического развитая: Инсппущюнальный аспект дис. .док-ра экоа наук спец 08.00.01/АВ. Семенноа-М-2005г.-287с.

3бСухарев О. С. Экономика технологического развития/ О. С. Сухарев — М.: Финансы и статистика, 2008 — 600с.

37Яковец Ю. В. Циклы. Кризисы. Прогнозы/Ю.В. Яковец.- М.: Наука, 1999; Яковец Ю. В. «Прогнозирование циклов и кризисов»: [Электронный ресурс]: (опубл. 21.05.2010).(Фонд имени Питирима Сорокина — социальные науки сегодня и завтра)/Ю.В. Яковец.- Источник: URL: http:/www.sorokinfond.ru/index.php?id=177(flaTa обращения: 15.07.2011).

38Ельмеев В.Я./Социальная экономия труда: общие основы политической экономии/Ельмеев В .Я.- СПб.: Изд-во С.-Петерб. ун-та, 2007. -576 с.

39КорняковВ.И. .Производительностьтруда:критическиетемпыроста/ В.И. Корняков// Экономист. — 2008.-№ 11.-С.4−16.

40Корольков В. Е. Особенности взаимосвязи между инвестиционными процессами на фондовом рынке и в реальном секторе российской экономики/В.Е. Корольков// Бизнес в законе.- 2010. № 3. С. 251−254.

41Ланин Б. Е. Циклическое развитие рыночной экономики/Б.Е. Ланин// Экономическая теория: экспресскурс/под ред. проф. Грязновой. А.Г. — М: «Кнорус», 2009 г. — С. 78−103.

42Новиков В.М., Васильченко Е. Е., Петров Г. Н., Ромачев А. Б. и др. Исторические очерки: в 3-х тУВ.М.Новиков, Е. Е. Васильченко, Г. Н. Петров, А. Б. Ромачев и др. — Москва: Московское главное территориальное управление Центробанка РФ.-2012.-784 с. других авторов.

Работы всех вышеперечисленных экономистов создали базу для данного научного исследования. Но в то же время на данный момент недостаточно полно изучена взаимосвязь инфляции (дефляции) с фазами цикла. Так, например, согласно подходу Дж.М. Кейнса подъему должна соответствовать инфляция, а спаду — дефляция. Но в настоящее время в развитых западных странах небольшая инфляция присутствует на всех фазах экономического цикла.

Также не разработан внутренний механизм колебаний нормы прибыли, основанный на колебаниях общей производительности труда. Недостаточно полно отражено взаимодействие среднесрочного цикла и К-волны, когда они рассматриваются отдельно, а не как единая сложная динамическая система.

Таким образом, несмотря на обилие теоретических взглядов, недостаточная степень научной проработанности данной проблемы, а также ее несомненная практическая значимость обусловили выбор темы диссертации и определили ее цель и задачи.

Целью диссертации является разработка модели взаимодействия среднесрочных циклов и волн Кондратьева.

Достижение данной цели обуславливает необходимость решения следующих задач:

1) рассмотреть теоретико-методологические подходы к анализу экономического цикла и исследовать колебания нормы прибыли в качестве его непосредственной причины, а также исследовать вопрос о соотношении инфляции (дефляции) с фазами цикла;

2) выявить и обосновать зависимость колебанйй нормы прибыли от колебаний общей производительности труда, выступающей в качестве внутренней (сущностной) причины экономического цикла;

3) разработать модель среднесрочного экономического цикла и определить его характерные черты;

4) построить модель взаимодействия среднесрочного цикла с К-волной и выявить современные особенности экономических циклов;

5) определить возможности прогнозирования экономических циклов.

Объектом исследования является экономический цикл. Предметом исследования выступают социально-экономические отношения, возникающие в результате функционирования среднесрочных экономических циклов и волн Кондратьева при глобальных технологических сдвигах.

Область исследования. Исследование выполнено в соответствии с п. 1.3 «Макроэкономическая теориятеория деловых циклов и кризисов» Паспорта специальности 08.00.01 — Экономическая теория (экономические науки).

Теоретическая основа и методологическая база исследования. Теоретическую основу исследования составили фундаментальные работы по вопросам экономических циклов и кризисов, факторов и условий их развития, монографии и статьи отечественных и зарубежных ученых по методологическим, теоретическим и прикладным проблемам, связанным с циклическими колебаниями в экономике.

Эмпирическую и информационную базу сформировали материалы Госкомстата Российской Федерации, информационные и аналитические материалы научно-исследовательских учреждений, информационных агентств и служб, сведения, представленные в трудах отечественных и зарубежных ученых, экономические отчеты президента США, данные Бюро экономического анализа (США), данные Нью-Йоркской фондовой биржи.

В качестве методологии работы использовался в первую очередь диалектический метод познания, позволяющий рассматривать явление в его противоречивости, целостности и развитии, а также системный подход. Диалектический метод реализовывался при помощи таких общенаучных приемов, как наблюдение, абстракция, дедукция, индукция, анализ, синтез, методы научной абстракции, группировки и сравнения.

При использовании системного подхода применялись экономико-статистический, историко-логический и структурно-логический анализ, а также графические методы представления информации.

Научная новизна исследования заключается в разработке моделей среднесрочного экономического цикла и К-волны, позволяющих описать их взаимодействие в условиях глобальных технологических сдвигов.

Основные научные результаты исследования состоят в следующем:

1. Расширена теоретическая трактовка понятия «экономический цикл», который в контексте работы рассматривается как значительные колебания деловой (экономической) активности, последовательно проходящие фазу подъема и фазу спадав диапазоне от 4 до 11 лет в направлении повышательного тренда. Обосновано, что указанные колебания вызываются колебаниями нормы прибыли. Данное утверждение позволяет: а) понять микроэкономические основания цикличностиб) доказать математически двумя способами, что любому уровню безработицы может соответствовать любой уровень инфляции (дефляции) — в) разрешить противоречие между принципом наложения двух волн разной частоты и статистическими наблюдениями Шпитгофа.

2. Выявлена и теоретически обоснована зависимость колебаний нормы прибыли от колебаний общей производительности труда. Колебания общей производительности труда являются внутренней (сущностной) причиной экономического цикла. Уточнен механизм удешевления (удорожания) элементов постоянного капитала.

3. Предложена авторская модель среднесрочного экономического цикла, в котором возникают условия для периодической смены технологических укладов, что находит свое выражение в кризисах. Указано, что в современной инновационной экономике кризисы остаются неизбежным условием функционирования рыночной системы. Описаны характерные черты цикла — чередование экстенсивного и интенсивного типов развития, колебания уровня безработицы, реальной заработной платы, процентной ставки, изменения издержек производства и т. д. Предложено авторское обоснование дискретности инноваций. Отмечено обратное воздействие инновационной экономики на характер протекания среднесрочного цикла.

4. Разработана модель взаимодействия среднесрочного цикла и К-волны. Данная модель полициклической динамики учитывает: а) взаимосвязь волн разной частоты и амплитуды, б) воздействие глобальных технологических сдвигов, в) особенности современной инновационной экономики, г) влияние инфляционных процессов, д) дискретность инноваций. Модель позволяет выявлять и изучать характерные черты экономических циклов в современных условиях, учитывая как технологический аспект, так и временной и пространственный аспекты (региональная цикличность). Данная модель способствует классификации инноваций, выделяя: 1) незначительные улучшения, 2) инновации, связанные с заменой активной части основного капитала, 3) преобразования, связанные с изменением технологического уклада, а также с заменой пассивной части основного капитала.

5. Раскрыты предпосылки и условия прогнозирования экономических циклов в долгосрочном и краткосрочном периодах. Выдвинуто положение о том, что в долгосрочной перспективе в экономике США благодаря серьезным технологическим сдвигам вполне вероятно возникновение новой тенденции — формирование циклов с продолжительностью от 8 до 10 лет. Причем особенностью ближайших 15−20 лет будет рост доли времени спада в каждом цикле, благодаря нахождению экономики на понижательном плече К-волны. Указано, что данные цифры необходимо корректировать при появлении серьезных экзогенных факторов с учетом того, что в краткосрочном периоде прогнозирование экономической активности основано на изменении динамики ряда экономических показателей, к которым относятся сумма корпоративных прибылей, инвестиционных расходов, потребительских расходов, величина ВВП и др.

Теоретическая значимость диссертационной работы заключается в уточнении механизма удешевления (удорожания) элементов постоянного капитала, а также в обосновании нового взгляда на природу экономической цикличности. Созданные на этой основе модели раскрывают основные особенности экономических циклов в современной экономике в условиях глобальных технологических сдвигов.

Практическая значимость диссертации определяется возможностью применения моделей среднесрочного экономического цикла и К-волны при совершенствовании механизма государственной антициклической политики. Предложенные модели могут быть использованы для прогнозирования динамики ряда важных экономических показателей в долгосрочном и краткосрочном периодах.

Основные выводы и положения, содержащиеся в работе, могут быть учтены и использованы в преподавании учебных дисциплин «Экономическая теория» и ряде спецкурсов.

Апробация и внедрение результатов исследования. Основные положения и результаты диссертации докладывались и получили положительную оценку на конференциях и научных семинарах, в том числе: на VI Международной научной конференции ученых, аспирантов и студентов.

Молодежь и экономика" (Ярославль, Военная финансово-экономическая академия, 2009) — на XI Всероссийской научно-практической конференции ученых «Молодежь и экономика: новые взгляды и решения» (Волгоград, Волгоградский государственный технический университет, 2011)-на VI Международной студенческой научно-практической конференции «Интеллектуальный потенциал XXI века: ступени познания» (Новосибирск, Новосибирский государственный технический университет, 2011) — на VIII Международной научно-практической конференции 26−27 сентября 2011 г. «Современные проблемы гуманитарных и естественных наук» (Москва, Институт стратегических исследований, 2011) — на XXV Международной научно-практической конференции «Актуальные вопросы экономических наук» (Новосибирск, Новосибирский государственный технический университет, 2012) — на X Международной научно-практической конференции студентов и аспирантов «Россия, страны Европы и Азии: проблемы развития и сотрудничества» (Москва, Московский университет им. С. Ю. Витте, 2012).

Диссертация выполнена в рамках комплексной темы Финуниверситета «Инновационное развитие России: социально-экономическая стратегия и финансовая политика» по межкафедральной подтеме «Концепция устойчивого инновационного роста».

Разработанная автором модель динамики экономических показателей при среднесрочном экономическом цикле в целях прогнозирования будущей деловой активности нашла свое применение в деятельности ООО «Торгсервис». В частности, используется модель обоснованного выбора ряда экономических индикаторов, позволяющих существенно улучшить прогнозирование экономической активности, что способствует снижению рисков, связанных с неопределенностью деловой среды, и увеличению стоимости компании на рынке.

Материалы диссертации используются кафедрой «Макроэкономика и макроэкономическое регулирование» Финуниверситета в преподавании учебных дисциплин «Макроэкономическое планирование и прогнозирование», «Макроэкономика», «Государственная поддержка конкуренции и антимонопольное регулирование».

Результаты внедрения подтверждены соответствующими справками.

Публикации. По теме диссертации опубликовано 8 работ общим объемом 3,25 п.л. (весь объем авторский), в том числе 3 статьи авторским объемом 0,9 п.л. в журналах, определенных ВАК Минобрнауки России.

Структура и объем работы обусловлены целью, задачами и логикой исследования. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографии, приложений. Работа изложена на 192 страницах и содержит 11 рисунков и 7 таблиц. Библиографический список содержит 186 наименований.

Основные результаты диссертационной работы.

Из проведенного анализа следует, что колебания деловой активности в современной рыночной экономике порождаются колебаниями нормы прибыли. Данное утверждение позволяет решить ряд следующих вопросов: становятся очевидными микроэкономические основания цикличностивозникает возможность доказать математически двумя способами, что инфляция (дефляция) могут соответствовать любой фазе экономического цикла. А поскольку уровень безработицы тесно связан с фазами цикла, то из этого доказательства следует, что любому уровню безработицы может соответствовать любой уровень инфляции (дефляции). Тем самым уточняются причины неработоспособности кривой Филлипса. становится возможным разрешить противоречие между принципом наложения двух волн разной частоты и статистическими наблюдениями А. Шпитгофа.

Экономическую цикличность можно представить как сложный и многогранный процесс, где определяющую роль играют колебания нормы прибыли. Инвестиции, которые являются наиболее динамичной величиной в этом процессе, также можно рассматривать как функцию от величины нормы прибыли. Следовательно, правомерно считать колебания нормы прибыли непосредственной (внешней) причиной экономического цикла.

Для объяснения изменений величины нормы прибыли наиболее важной является теорияД. Рикардо, который в отношении живого труда (но не в отношении постоянного капитала) полагал существование волнообразных колебаний нормы прибыли. Уменьшение нормы прибыли происходит в результате все больших затрат труда на производство добавочного количества пищи, а увеличение нормы прибыли — благодаря усовершенствованиям в агрономической науке, позволяющим понизить цену предметов первой необходимости рабочего. Иными словами, по мнению Рикардо, в отношении живого труда норма прибыли зависит не от величины капитала, а от производительности труда. Однако в отношении постоянного капитала он полагал, что изменение производительности в данной сфере (например, строительство судоходных каналов) никак не отражается на прибыли и норме прибыли.

В современной инновационной экономике, когда доля постоянного капитала в стоимости продукции очень сильно выросла, теория Рикардо требует дальнейшего развития. В работе предложен следующий подход. Растущая производительность в сфере производства средств производства приводит к тому, что часть стоимости постоянного капитала высвобождается и одновременно превращается в дополнительную прибыль. Тем самым к повышению нормы прибыли приводят: 1) снижение издержек производства, 2) увеличение прибыли. Противоположное явление наблюдается при падающей производительности в сфере производства средств производства, когда стоимость постоянного капитала увеличивается за счет поглощения части прибыли. Здесь норма прибыли падает по двум причинам: 1) рост издержек, 2) уменьшение прибыли. В этом заключается механизм удешевления (удорожания) элементов постоянного капита.

Если представить это в терминах трудовой теории стоимости, то рассуждения автора соответствуют формулам т + й т-й.

— ис-сО+г" (с+ <*)+!>' где т — прибавочная стоимость, й— стоимость удешевления (удорожания) постоянного капитала, с — прежняя стоимость постоянного капитала, V — стоимость рабочей силы. Рост органического строения капитала приводит к увеличению показателя й, который при переходе в числитель создает условия для динамических волнообразных движений нормы прибыли. Таким образом, величина нормы прибыли зависит от производительности труда при производстве жизненных средств и постоянного капитала, т. е. от общей производительности труда. Чем выше данная производительность, тем выше норма прибыли, и наоборот.

Экономическая цикличность порождается тем, что общая производительность труда падает (что вызывает падение нормы прибыли), когда истощающиеся ресурсы, все более труднодоступные, перерабатывают по старым, неизменным технологиям. Здесь действует принцип убывающей доходности. Когда же общая производительность труда (а с ней и норма прибыли) падает ниже определенного уровня, то это парализует деловую активность, и начинается кризис. Предприниматели вынуждены массово внедрять новые технологии, позволяющие снизить себестоимость и повысить прибыль. Вследствие этого общая производительность труда и норма прибыли вновь увеличиваются. Далее по этим новым технологиям начинают перерабатывать истощающиеся ресурсы (необязательно те же) — и цикл повторяется.

Таким образом, колебания общей производительности труда порождают экономическую цикличность и являются внутренней (сущностной) причиной экономического цикла.

Среднесрочный экономический цикл представляет собой сложную совокупность различных экономических компонентов, каждый из которых имеет свою динамику и направленность. В этой сложной динамической системе формируются условия для 1 периодической смены технологических укладов, что находит свое выражение в кризисах. Возникает диалектический процесс: количественный рост капитала при подъеме создает условия для своего качественного преобразования во время спада, а потом качественно обновленный капитал воплощается в новом количестве при следующем витке подъема.

Модель среднесрочного цикла показывает, что в развитой рыночной экономике, к которой относится и современная постиндустриальная инновационная экономика, цикличность деловой активности неизбежна, а значит, неизбежны и кризисы. Современную экономику можно охарактеризовать как экономику с прежними рыночными механизмами, но ведущуюся на основе новых технологий. Благодаря этому сохраняется противоречие между эгоистическим индивидуальным стремлением к получению наибольшей прибыли и внедрением инноваций. При высокой норме прибыли стремление к максимальной прибыли толкает предпринимателя к количественному расширению своего бизнеса, а не к качественному его преобразованию— инновациям. Только падение нормы прибыли заставляет предпринимателя интенсивно заниматься внедрением новых технологий. В этом заключается глубинная причина дискретности инноваций и существования технологических сдвигов, а также сохранения кризисных явлений в современной экономике.

В рамках предложенной автором концепции одной из важных причин Великой депрессии вполне можно считать разделение единого мирового рынка (конечно, здесь подразумевается рынок развитых западных стран) на ряд национальных рынков. Это вызвало резкое падение производительности труда, что привело к значительному снижению нормы прибыли, к остановке производств и массовой безработице.

Истощение ресурсов в разных отраслях идет с разной скоростью. Следовательно, одни отрасли должны находиться в кризисе, в то время как другие процветать. Однако этого не происходит из-за ценового механизма перераспределения прибыли, благодаря которому вся экономика одновременно входит в кризис и одновременно выходит из него. Отсюда следует, что выход из кризиса может осуществляться преимущественно за счет значительного роста производительности труда всего в одной или нескольких отраслях при незначительном ее росте в других отраслях. Применяя это к ряду стран, связанных между собой разделением труда, можно показать, что выход из кризиса часто происходит за счет роста производительности труда в одной или ряде отраслей нескольких ведущих стран, а через.

М I 4 г? ценовой механизм это процветание кумулятивно распространяется и на иные взаимосвязанные отрасли и страны. Эти иные страны «вытягиваются» из кризиса, но платят за это скромным внедрением новых технологий (что на данном этапе характерно для России).

Таким образом, классическое понимание выравнивания средней нормы прибыли как результата перелива капитала между отраслями можно дополнить описанным ценовым механизмом. Причем перелив капитала вполне правомерно рассматривать как воздействие на среднюю норму прибыли в долгосрочном периоде, а ценовой механизм— как воздействие на среднюю норму прибыли в краткосрочном периоде.

Модель процесса полициклической динамики представлена с учетом принципа наложения волн разной частоты, а также утверждения о том, что колебания нормы прибыли определяют колебания деловой активности. Экономическая сущность волнообразного движения К-волны та же, что и у среднесрочной волны, т. е. это колебания общей производительности труда. Описанная модель позволяет показать, что современной инновационной экономике имманентно присущи длинные К-волны. Эмпирически это проявляется в том, что среднесрочные циклы, характеризующиеся продолжительными подъемами и незначительными спадами, периодически чередуются с циклами, где наблюдаются относительно короткие подъемы и относительно затяжные спады. В основе данного явления, по мнению автора, лежит противоречие между эгоистическим индивидуальным стремлением к получению наибольшей прибыли и внедрением инноваций, что создает условия для перерыва в инновационной деятельности и возникновения дискретности инноваций в длинной волне, а также появления глобальных технологических сдвигов.

Сложная структура и динамика современной инновационной экономики порождают ряд особенностей экономических циклов:

— экономика развитых стран, за исключением, может быть, азиатского региона, находится в конце пятого глобального технологического сдвига, следовательно, на понижательном плече К-волны, что выражается в увеличении доли времени спада в среднесрочном цикле;

— продолжительность среднесрочных циклов увеличилась за последнюю четверть века — от 6 лет (в среднем) за послевоенный период в экономике США до 9 лет;

— асинхронность циклического развития западных стран сменилась региональной цикличностью. Ведущее место среди подобных регионов занимает американо-европейский экономический цикл (США и развитые страны Западной Европы). Россия на данный момент.

134 в значительной степени включена в орбиту этого цикла. В то же время азиатский экономический цикл, на который определяющее влияние оказывают Япония и Китай, находится в процессе формирования;

— бурно развиваются технологии, крупные технологические сдвиги произошли в таких отраслях, какэлектронная промышленность, вычислительная техника, оптико-волоконная техника, программное обеспечение, телекоммуникации, роботостроение, переработка газа, информационные услуги;

— продолжается увеличение доли нематериального производства и уменьшение доли материального производства, растет удельный вес малого и среднего бизнеса;

— устранены в значительной степени сырьевые и ресурсные ограничения для экономического развитиявсе большая часть населения развитых стран становится задействована в производстве высокотехнологичных товаров и услугосуществляются значительные вложения в человеческий капитал как на частном, так и на государственном уровнях;

— отмечается низкая легальная мобильность рабочей силы;

— в начале экономического подъема наблюдается одновременно рост уровня безработицы;

— небольшая инфляция соответствует всем фазам экономического цикла;

— в антициклическом регулировании во всех странах на современном этапе используется синтез идей неолиберализма и неокейнсианства;

— развитые страны инвестируют преимущественно в развитые, а не в развивающиеся страны;

— мировое экономическое развитие неравномерно: остается разрыв в динамике экономического роста между западом и большей частью юга и востока (за исключением Китая) — США сохраняет лидирующее положение;

— быстро развиваются финансово-экономические инновации. Ускоряется обособление финансовой системы от реальной экономики, растет фиктивный капитал. Экономика в значительной мере становится виртуальной. Расширяется теневая банковская система (институты, которые работают как банки, но формально ими не являются);

— происходит дезинтермедиация, т. е. исключение финансовых посредников из сделок между заемщиками и кредиторами или покупателями и продавцами на финансовых рынках.

Авторские теоретические модели позволяют прогнозировать экономические циклы:

1. В долгосрочном периоде. Обработанные лично автором статистические данные по послевоенной экономике США показывают: с высокой степенью вероятности можно ожидать, что продолжительность следующих экономических циклов будет находиться в диапазоне от 4 до 10 лет. Однако, учитывая тенденцию последней четверти века в экономике США, со средней степенью вероятности можно предположить, что продолжительность будущих экономических циклов составитот 8 до 10 лет. Также следует ожидать в ближайшие 15−20 лет, что время спада в каждом цикле будет расти. Необходимо учитывать, что эти цифры потребуется корректировать в случае, если:

— существенно изменится экономическая политика ведущих стран американо-европейского экономического цикла;

— произойдут значительные природные катаклизмы и социальные потрясения;

— нарушится целостность общего экономического пространства.

2. В краткосрочном периоде. Многие важные экономические показатели (темп прироста ВВП, потребительских расходов, инвестиционных затрат и т. д.) показывает динамику, которая в основном обусловлена динамикой общей производительности труда. Так, например, характерным признаком приближающегося кризиса служит снижение темпов прироста ВВП в течение нескольких кварталов. По нашему мнению, это вызывается (при прочих равных условиях) уменьшением общей производительности труда во второй половине подъема из-за постепенного истощения доступных ресурсов при экстенсивном типе развития.

В соответствии с предложенной авторской моделью развитой рыночной экономике имманентно присуще циклическое развитие, при котором существуют кризисы и технологические сдвиги. Глубинной причиной кризисов следует считать противоречие между эгоистическим индивидуальным стремлением к получению наибольшей прибыли и внедрением инноваций.

Разработанная модель позволяет прогнозировать экономическую активность в краткосрочном и долгосрочном периодах, а также определять факторы предотвращения и нейтрализации серьезных кризисных явлений в инновационной экономике. Наряду с применением стандартных инструментов антициклического регулирования, с целью избежать значительных негативных последствий при спаде экономики необходимо сохранение и увеличение общего экономического пространства, создание в целом конкурентной среды, благоприятной для быстрого внедрения новых технологий, достаточно высокая мобильность рабочей силы, трансформация общественного сознания.

136 традиционного к инновационному. Опыт последних лет в России показывает, что даже при слабом действии некоторых указанных факторов умелое применение остальных способов регулирования создает возможности для достаточно эффективной и результативной антициклической политики.

Заключение

.