Австрийская экономическая школа XX в

В XX в. наибольший вклад в развитие австрийской школы внесли Людвиг фон Мизес (1881 — 1973)^[1] и Фридрих фон Хайек (1899— 1992)^[2]. Благодаря им идеи австрийской школы вышли далеко за пределы Венского университета^[3].

Наиболее полно взгляды Л. Мизеса изложены в работах «Общественное хозяйство. Исследования социализма» (1922), «Либерализм» (1927), «Критика интервенционизма» (1929), «Эпистемологические проблемы экономики» (1933), «Человеческая деятельность', трактат об экономике» (1949), «Основания экономической науки: очерки методологии» (1962).

Работы Ф. Хайека «Монетарная теория и торговый цикл» (1929), «Цены и производство» (1931), «Прибыль, проценты и инвестиции» (1939), «Чистая теория капитала» (1940). Последняя крупная работа ученого «Пагубная самонадеянность. Ошибки социализма» вышла в 1988 г. Посвящены экономическим проблемам XX в.

Методология и методы. Отрицая пригодность применения в исследованиях социальных явлений методов естественных наук, Л. Мизсс разработал общую теорию человеческой деятельности — праксиологию^[4] и определил место экономической науки в системе научных знаний. Раздел экономической науки, изучающий теорию рыночного общества, он назвал каталлактика}.

Ф. Хайек разработал концепцию рассеянного знания. По сто мнению, исследователь, изучающий природные явления, имеет дело с объективными фактами, т. е. независящими от мнения людей, социальные науки изучают человеческие действия, поэтому вещи являются такими, какими их представляет себе человек. Индивидуальные, субъективные мнения для исследователя являются конечными. Социальные науки имеют дело со знаниями субъективного характера, и само знание не может существовать в концентрированном виде, поскольку оно рассеянно среди множества индивидуумов. Концепция рассеянного знания направлена против сторонников централизованного управления, которые обосновывают свои требования контроля и управления социальными процессами тем, что можно использовать всю совокупность знаний в систематически интегрированной форме.

Учитывая рассеянность знаний и их субъективный характер, применять в исследованиях социальных процессов такие методы естественных наук, как измерения и эксперименты, по мнению Ф. Хайека, бесполезно. Макроэкономический метод, пытающийся с помощью математики устанавливать причинные связи между гипотетически измеряемыми сущностями или статистическими совокупностями и не учитывающий субъективного характера экономических ценностей, им отвергался.

Теория общественного развития. В своих работах Ф. Хайек доказывал, что применение особых методов в изучении социальных явлений обусловлено особенностями предмета и объекта исследования, поэтому он уделял значительное внимание объяснению процесса возникновения и развития мировой цивилизации. По его мнению, ее формирование стало результатом протекающей спонтанно культурной эволюции. Спонтанный, или стихийный, эволюционный процесс, длившийся тысячелетия, в котором участвовало огромное число различных факторов, был процессом формирования сложноорганизованной структуры — расширенного порядка, который часто не совсем удачно называют капитализмом^[5].

Расширенный порядок формировался из непреднамеренного следования людьми определенным моральным традициям, лежащим в основе конкурентного рыночного порядка. Благодаря традициям, обучению, подражанию, состоявшим в основном из запретов, устанавливались допустимые пределы свободы при принятии индивидуальных решений. Новые правила распространялись и закреплялись потому, что придерживавшиеся их группы начинали успешнее воспроизводиться и включать в свой состав отстающих.

Ф. Хайек доказывал, что спонтанно сложившиеся институты, не являясь результатом преднамеренных человеческих действий, стали основой развития цивилизации, и всякая попытка установить контроль или заменить спонтанные процессы сознательным руководством неизбежно положит предел этому развитию.

Концепция порядка. Центральное место в рассуждениях Ф. Хайека занимала концепция порядка. Он отмечал, что ближайшими эквивалентами понятия «порядок» являются «система», «структура» и «модель». Главное в понятии «порядок» отводилось «упорядочиванию».

Классифицируя порядки по принципу их возникновения, он выделил два вида порядков — устроенный и возникший. Предполагалось, что устроенный порядок был создан кем-то в результате обдуманного упорядочивания, т. е. целенаправленного конструирования элементов общества. Отсюда проистекает конструктивистский рационализм. Возникший порядок создан силами, находящимися внутри системы. Это — самовоспроизводящийся, стихийный порядок. Задачей экономической теории является изучение возникшего порядка.

Устроенные порядки относительно просты и всегда служат целям их создателя. Стихийные порядки более сложные, они не имеют прямого предназначения. Их действия направлены на поддержание или восстановление этого порядка.

Теория рынка и рыночной экономики. Л. Мизес разработал динамическую теорию рынка, в основе которой лежит концепция целеустремленной человеческой деятельности. Эта теоретическая разработка противостояла теории рынка, разработанной неоклассической школой и основанной на статике концепции экономического равновесия.

Ученый считал, что рыночная экономика — эго общественная система разделения труда в условиях частной собственности на средства производства. Управляет этой системой рынок. Рынок — процесс, приводимый в движение усилиями множества индивидуумов. Рыночный процесс является совокупностью отдельных действий множества членов рыночного сообщества. Состояние рынка в любой момент времени определяется структурой цен. Рыночные цены помогают производителям разобраться в том, что производить, как и в каком количестве. Рынок направляет действия индивидуумов, чтобы они наилучшим образом удовлетворяли потребительский спрос, выполняли желания окружающих. В этих условиях государство, как общественный аппарат сдерживания и принуждения, создает, сохраняет и оберегает среду, в которой рыночная экономика может благополучно функционировать^[6].

Теория предпринимательства. Л. Мизес разработал теорию предпринимательства. Для него, предприниматель — это человек, действующий в условиях неопределенности, которая свойственна любой деятельности. Никакие материальные блага или деньги не гарантируют от влияния неопределенности в будущем, поэтому использование любых материальных благ или денег для производства, т. е. для обеспечения будущего, само по себе является предпринимательской деятельностью.

Предприниматели являются главной движущей и координирующей силой рыночного процесса. Л. Мизес разработал принцип, позволяющий отличить предпринимателя от непредпринимателя. Предприниматель — это человек, на которого ложатся убытки от использованного капитала. Его деятельность состоит в принятии решений. Стремясь наиболее дешевым способом удовлетворить потребительский спрос, он решает, для каких целей следует использовать факторы производства. Таким образом, решения предпринимателей определяют распределение капитала между различными отраслями производства, и тем самым осуществляется координация в рыночной экономике.

Теория цен. В основе разработанной Л. Мизесом теории цены лежит концепция индивидуализма и субъективизма. Сущность теории можно свести к двум положениям.

• • Во-первых, цепы — это явление рыночное. Они порождаются рыночным процессом и являются спинным мозгом рыночной экономики. Вне рынка цен не существует. Цены нельзя произвольно сконструировать. Они являются равнодействующей стечения определенных рыночных факторов, действий и реакций членов рыночного сообщества.
• • Во-вторых, источником определения цен являются субъективные оценки потребителей. Цены представляют собой общественное явление, так как формируются в результате взаимодействия оценок всех участников рынка. Каждый индивидуум, покупая или нс покупая, продавая или не продавая, вносит свой вклад в установление рыночных цен. Но чем больше рынок, тем меньший вес имеет вклад индивидуума. Цена является результатом не равенства оценок, а, напротив, разницы оценок.

Теория монополии. Исследуя процесс ценообразования, Л. Мизес вывел теорию монополии.

Основным ее критерием является монопольная цена. Существуют только две категории цен — конкурентные и монопольные. Соответственно и рынок может быть либо конкурентным, либо монопольным. На конкурентном рынке нет ценовой политики продавцов. Продавцы продают столько, сколько могут продать по рыночной цене. Конкурентные цены в максимальной степени соответствуют интересам потребителей. Монополист проводит собственную ценовую политику. Ему выгоднее изымать с рынка часть предложения, чтобы получить специфический монопольный доход, до тех пор, пока в результате падения спроса выручка от продажи совокупного запаса по цене, превышающей конкурентную, не станет меньше, чем совокупная выручка от совокупных продаж по конкурентной цене. Монопольные цены нарушают господство потребителей и демократию рынка. Они негативно влияют на потребление, поскольку увеличившиеся расходы на монопольный продукт сокращают расходы на другие товары. Исключением является патентное и авторское право, поэтому изобретатели и писатели имеют стимул и возможность заниматься творчеством, а общество получает соответствующий продукт.

Монопольные цены возникают при монополии предложения. Условием ее образования является разница в плодородности различных участков земли или эффективности отдельных факторов производства. Но чаще всего монополия — это результат целенаправленной деятельности государственной власти: таможенные барьеры; договорные картели, в которые вступают предприниматели, пользуясь возможностями, предлагаемыми протекционистскими тарифами; лицензии, которые закон определяет в качестве необходимого условия для обслуживания потребителей; пошлины.

Теория экономического равновесия. Теория экономического равновесия, ставшая базовой в изучении экономических явлений представителями неоклассического направления, утвердилась в результате «маржиналистской революции». По мнению Л. Мизеса, ее недостаток в том, что экономисты-математики при решении экономических проблем используют аналогии и методы из классической механики. Статичная математическая модель экономического равновесия не учитывает роли предпринимателя в динамичном рыночном процессе. В реальной экономике именно действия предпринимателя не позволяют экономической системе достичь статичного состояния равновесия.

Ученый считал, что модель равновесных цен целесообразна лишь для наглядного представления проблем и мало пригодна в практической деятельности. Теория цены основывается на нереальном предположении, что все участники в полной мере владеют рыночной информацией и поэтому в состоянии извлечь максимум выгоды из наиболее благоприятных возможностей покупки и продажи. В построении модели используются известные прошлые цены будущие цены, можно только прогнозировать. В своей повседневной деятельности предприниматели не руководствуются равновесными ценами.

Теория интервенционизма или деформированная рыночная экономика. С начала XX в. все большее распространение стала получать концепция государственного регулирования хозяйственных процессов, называвшаяся «дирижизмом» (от франц. dinger — управлять), или «этатизмом» (от франц. etat — государство). Л. Мизес использовал термин «интервенционизм» (от лат. interventio — вмешательство). Систему интервенционизма он определял как деформированную рыночную экономику. Ее особенностью является то, что оставаясь рыночной она представляет собой третий путь развития экономики, находящийся между капитализмом и социализмом.

Рассматривая методы интервенционизма в отношении их эффективности и влияния на функционирование рыночной экономики, Л. Мизес пришел к выводу, что целый ряд мер интервенционизма, например, «справедливое» налогообложение, минимальные и максимальные цены, минимальные ставки заработной платы, минимальные процентные ставки, кредитная экспансия, протекционистские барьеры и пр., в целом негативно влияют на функционирование рынка. Поскольку они всегда ограничивают объем производства и количество благ, доступных для потребления, складывается, как правило, более плохая ситуация, по сравнению с предшествующей, которую и хотели изменить. И самое главное, интервенционизм стремится конфисковать «излишек» у одной части населения и отдать его другой части.

Теория экономического кризиса. В 1930;е гг. Л. Мизес вместе с Ф. Хайеком активно выступили против кейнсианства. Они доказывали, что длительная депрессия 1930;х гг. была полностью вызвана ошибочной денежной политикой правительств до и после кризиса 1929 г.

По мнению ученого, причиной экономического подъема и кризиса была проводившаяся тогда правительством США кредитная экспансия. Ее суть состояла в том, что банки, стремившиеся получить прибыль, расширили кредитование за счет выпуска банкнот или открытия текущих счетов, которые не были обеспечены в полном объеме золотыми резервами и значительно превышали лимит, обусловленный их собственными активами, а также фондами, вверенными им банковскими клиентами. Этим банки способствовали снижению ставки процента ниже уровня, который установился бы на рынке без их вмешательства.

Искусственное снижение ставки процента увеличивало инвестиционный спрос. Снижение ставки сыграло определяющую роль в экономическом росте. Полученные предпринимателями деньги иод низкие процентные ставки инвестировали в проекты, которые до снижения ставки процента не являлись прибыльными. Экономические проблемы возникли потому, что увеличение денежной массы не сопровождалось увеличением материальных средств и рабочей силы. В результате роста спроса на средства производства и рабочую силу повышалась заработная плата, а увеличившийся спрос на потребительские товары привел к повышению их цены.

Пока продолжается кредитование, продолжают расти и цены, и заработная плата. Но этот инфляционный процесс не может длиться бесконечно.

Период депрессии, наступающий после подъема, Л. Мизес охарактеризовал как восстановительный: восстанавливается система ценообразования; ликвидируются диспропорции, возникшие в сфере производства товаров как производственного, так и потребительского назначения. Л. Мизес считал, что в условиях депрессии попытки «стимулировать» экономическую активность новым расширением кредита если и решат «трудности текущего момента, то в самом недалеком будущем это вызовет еще более худшую ситуацию»^[7]. В такой период следует прекратить инфляцию, отказаться от регулирования цен и ставок заработной платы.

По мнению Ф. Хайека, главным источником сбоев рыночного механизма является инфляция. Ученый считал, что экономисты постоянно неправильно употребляют термин «инфляция». В первоначальном и подлинном значении — это чрезмерное увеличение количества денег, приводящее к росту цен. В то же время рост цен, вызванный нехваткой продуктов из-за неурожая, нельзя считать инфляцией. Так же неправильно было бы называть инфляцией общий рост цен из-за нехватки нефти и других энергоносителей, приводящий к абсолютному снижению уровня потребления, если только упомянутая нехватка горючего не была предлогом для дальнейшего увеличения денежной массы. Возможна, однако, и такая инфляция, которая наносит серьезный урон функционированию рынка без какоголибо роста цен, если этому росту создают препятствия. В действительности подобная «подавляемая» инфляция чревата еще большей дезорганизацией экономической деятельности, чем открытая^[8].

Ф. Хайек доказал, что инфляция имеет только негативное влияние на экономику, даже умеренная инфляция порождает, в конечном счете, повторяющиеся периоды депрессий и безработицы^[9]. Объяснял он эго тем, что, во-первых, чтобы решить проблему полной занятости с помощью инфляции, она должна постоянно набирать темп, а это в итоге может привести к нарушению функционирования рыночной экономики. Во-вторых, такая инфляция порождает еще большую безработицу, чем та, которой хотели воспрепятствовать.

Инфляция нарушает рыночный процесс координации. Она дезориентирует размещение трудовых ресурсов. В результате ресурсы направляются на виды деятельности, которые могут поддерживаться только благодаря дополнительным инвестициям, финансируемым за счет продолжающегося увеличения денежной массы. Дополнительный приток денег ведет к изменениям в относительной интенсивности спроса на различные виды товаров и услуг, к дальнейшим изменениям соотношений цен и соответствующим переменам в ориентации производства и размещении факторов производства, включая и трудовой. Чем продолжительнее инфляция, тем больше рабочих мест будет от нес зависеть.

Ошибочно считать, что инфляция стимулирует экономический рост: «…те отдельные истории успеха, которые мы находим, всецело являются примерами стран и исторических периодов, в которых сохранялась стабильная валюта;

к тому же в прошлом снижение ценности денег неизменно шло рука об руку с экономическим упадком"^[10].

Программа экономической стабилизации. Для выхода из кризиса и бесперебойного функционирования рыночной экономики в долгосрочной перспективе Ф. Хайек считал необходимым:

• — отказаться от термина «полная занятость», так как уровень занятости зависит от инфляции. Максимальной занятости можно достичь лишь при правильно функционирующем рынке, который за счет свободной игры цен и заработков установит соответствие спроса и предложения в каждом секторе экономики. Поэтому первоочередная задача — стабилизация денег, а не стабилизация полной занятости;
• — в условиях кризисного состояния экономики предотвратить увеличение денежной массы или, по крайней мере, снизить темп ее роста до темпа, соответствующего реальному росту производства. Эти меры увеличат безработицу, но зато выявят все пороки в размещении труда, вызванные в прошлом инфляцией. Недопустимо устанавливать контроль над заработной платой и ценами. Постепенное снижение темпа инфляции выгоды не принесет;
• — лишить профсоюзы возможности влиять на рост заработной платы. «Пока заработная плата, и в частности относительная заработная плата в различных сферах производства, не будет вновь подчинена законам рынка и не станет по-настоящему гибкой (для одних групп к понижению, для других — к повышению), по-прежнему будет отсутствовать всякая возможность неинфляционной политики», — писал Ф. Хайек;
• — провести реорганизацию системы государственных финансов: сократить государственные расходы; установить контроль над приростом денежной массы, предоставить центральному банку право отказывать правительству в кредитах за счет дополнительной денежной эмиссии;
• — окончательно разуверившийся в способности и желании правительств создать стабильную денежную систему, он потребовал «заменить правительственную валютную монополию и национальные валютные системы свободной конкуренцией между частными эмиссионными банками». Тем самым, по его мнению, правительства лишатся монополии на эмиссию денег и будет создана система конкурентных валют.

Концепция децентрализованных систем. Экономический процесс, по мысли Ф. Хайека, сопровождается непредвиденными изменениями. Следовательно, возникает потребность в объяснении того, как осуществляется приспособление экономической системы к непрерывным изменениям или как осуществляется процесс координации. Координация экономической деятельности в масштабах хозяйственной системы неразрывно связана с процессами воспроизводства информации и ее оперативного распространения среди участников экономического процесса. В решении этой проблемы спонтанный, конкурентный механизм имеет преимущества перед системой централизованного, т. е. планового, управления.

Человека, принимающего хозяйственное решение, прежде всего, волнует насколько дороже или дешевле стала стоимость нужных ему предметов. Именно здесь и возникает экономический расчет или, как определил ученый, чистая логика выбора — механизм классификации возможных человеческих установок, техника описания взаимосвязей различных частей одного плана. Решения определяются из заданных предпосылок (желания и известных фактов). Важнейшую роль здесь играют цены. Основная функция системы цен — это передача информации, на основании которой индивидуумы координируют свою деятельность и приспосабливают производственную деятельность к изменившимся обстоятельствам. В этом суть рыночного, т. е. конкурентного механизма координации, позволяющего с помощью цен использовать «рассеянное среди множества индивидуумов знание». Соответственно всякая попытка искусственно корректировать ценовой механизм (регулировать цены) нарушает этот естественный процесс адаптации экономической системы.

В рыночной системе непрерывный процесс изменений и координации, прежде всего, связан с конкуренцией. История цивилизации подтверждает, что общества, живущие по законам конкуренции, быстрей добиваются процветания. Особенно необходима конкуренция неразвитым обществам, для которых главной задачей является выявление нераскрытых возможностей.

Концепция социалистической экономики. Связывая прогресс цивилизации с процессом спонтанной самоорганизации, Ф. Хайек доказал, что замена конкурентной системы централизованно управляемой (социалистической) приведет к падению производительности и экономическому упадку. Он не отрицал необходимости планирования — комплекса взаимосвязанных решений о размещении имеющихся ресурсов. Всякая экономическая деятельность — есть планирование. Необходимо только понять, нужно оно или нет, должно ли планирование осуществляться централизованно, единой властью или его следует разделить между многими индивидуумами.

Прежде всего ученый обращал внимание на роль цен в координации экономического процесса. Цены — это не объективные признаки вещей, а лишь отражение той или иной ситуации в обществе в данное время и в данном месте. Устранение рыночного механизма ценообразования, лишает центр информационной функции цен, в результате он уже не может владеть в полном объеме информацией, необходимой для составления плана. В рыночной системе эта проблема решается автоматически с помощью системы цен. «…Тот факт, что единая центральная власть должна решать экономическую проблему распределения ограниченного количества ресурсов между практически бесконечным числом конкурирующих целей, и составляет проблему социализма как метода»^[11], — писал Ф. Хайек.

В такой ситуации центр не может оперативно передавать информацию о необходимости корректировки деятельности из-за отсутствия механизма обмена информацией между центром и участниками хозяйственного процесса. Создание разнообразных способов передачи информации людям, строящим на ее основании свои планы, является центральной проблемой любой теории, объясняющей экономический процесс. Вопрос о наилучшем способе использования знания, о построении эффективной экономической системы является одним из главных и для экономической политики.

Я. Корнай, комментировавший ход дискуссии Л. Мизеса и Ф. Хайека, но проблемам социализма и Ф. Хайека с О. Ланге^[12], писал: «Хайек оказался прав в каждом пункте спора. Реформаторы, которые пытаются идти к рыночному социализму по следам Ланге, на горьком опыте своих стран то и дело убеждаются в иллюзорности его надежд»^[13].

• [1] Л юл виг Эдлер фон Мизес рол и лея в 1881 г. в г. Лемберге (в настоящее время город Львов). Образование получил в Венском университете. С 1913 г. — профессор Венского университета. В первые послевоенныегоды разрабатывай антиинфляционные меры. В 1926 г. создал Австрийский институт бизнес-циклов. С 1934 г. работал профессором в Высшеминституте международных исследований в Женеве. В 1940 г. эмигрировал в США, преподавал в Высшей школе деловой администрации, а затемв университете Нью-Йорка. Скончался в 1973 г.
• [2] Фридрих Август фон Хайек родился в 1899 г. в Вене. В 1918 г. поступил в Венский университет, где изучал право, экономику, философиюи психологию. В 1921 г. получил степень доктора права, а в 1923 г. — степень доктора по экономике. С 1927 по 1931 г. — директор Австрийскогоинститута экономических исследований. В 1931 г. уезжает в Англию. С 1950 г. работает в университете Чикаго. В 1962 г. возвращается в Европу, преподает в университетах Фрайбурга и Зальцбурга. В 1974 г. «за новаторские работы по теории денег и теории экономических колебаний, а также за глубокий анализ взаимозависимости экономических, социальных и институциональных явлений» удостоен Нобелевской премиипо экономике. Скончался в 1992 г.
• [3] Современная австрийская школа экономики тесно связана с деятельностью созданного в 1982 г. Института Людвига фон Мизеса. Институт публикует труды экономистов австрийской школы, в нем ведутсянаучные исследования.
• [4] Праксиология (praxeology) — от греч. praxis — действие, привычкаили обычай — буквально логика действия. 2 Каталлактика (catallactic) — наука об обмене.
• [5] Хайек Ф. Пагубная самонадеянность. Ошибки социализма. М. :Изд-во «Новости», 1992. С. 15, 32.
• [6] Мизес Л. Человеческая деятельность. М., 2000. С. 243—244.
• [7] Мизес Л. Австрийская теория экономического цикла // Бум, крахи будущее: Анализ австрийской школы. М.: Социум, 2002. С. 110—111.
• [8] Хайек Ф. Безработица и денежная политика. Правительство какгенератор «делового цикла» // Экономические науки. 1992. № 1. С. 94.
• [9] Хайек Ф. Частные деньги. М.: Институт национальной модели экономики, 1996. С. 27.
• [10] Хайек Ф. Сможем ли мы прекратить инфляцию // Бум, крах и будущее: Анализ австрийской школы. М.: Социум, 2002. С. 143.
• [11] Хайек Ф. Экономический расчет при социализме: характер и история проблемы // Хайек Ф. Индивидуализм и экономический порядок.М., 2000. С. 135.
• [12] Оскар Лате (1904—1965) — польский экономист, отстаивал необходимость сочетания плановых и рыночных начал.
• [13] Корнай Я. Социалистическая система. Политическая экономия коммунизма. М., 2000. С. 505—506.