Составление технического задания на научно-исследовательскую работу

1. Общие требования

Основанием для разработки ТЗ на проведение работ по созданию научно-технической продукции является предложение (заявка) Заказчика, а исходными данными — назначение предмета разработки и основные требования к нему.

Техническое задание разрабатывается на основе:

— потребности и целесообразности;

— научного прогнозирования;

— результатов выполнения проблемных исследований;

— изучения патентной документации;

— отечественных, международных и региональных стандартов;

— анализа новейших достижений и перспектив развития отечественной и зарубежной науки и техники в области электросвязи;

— опыта предыдущих разработок и эксплуатации аналогичной продукции, исходя из условий наиболее эффективного ее применения;

— опыта разработки проектно-сметной документации на строительство.

Текст технического задания должен быть кратким, точным, не допускающим различных толкований, логически последовательным, достаточным для понимания целей и задач намеченных к проведению работ и ожидаемых результатов.

По результатам рассмотрения ТЗ на создание научно-технической продукции Заказчик принимает решение о целесообразности или нецелесообразности заключения договоров на проведение работ, предусмотренных в техническом задании.

Техническое задание оформляют на листах формата А4 (210×297) мм. Номера страниц проставляют в нижней части листа под текстом, справа. Титульные листы и последние листы технических заданий на разработку научно-технической продукции оформляют по типовым формам.

2. Требования к содержанию и изложению технического задания на НИР

Техническое задание на НИР в общем случае должно содержать следующие разделы:

— наименование работы и шифр;

— основание для проведения НИР;

— цель и задачи разработки НИР;

— исполнитель НИР, соисполнители;

— этапы НИР;

— сроки выполнения;

— основные требования к выполнению НИР;

— порядок реализации результатов НИР;

— перечень технической документации, предъявляемой по окончании работ;

— порядок рассмотрения и приемки НИР;

— технико-экономическое обоснование НИР;

— дополнительные сведения;

— приложения.

В зависимости от специфики проводимой НИР допускается уточнять содержание разделов, объединять отдельные разделы и вводить новые. Примечание: Если при разработке ТЗ требования по отдельным разделам не предъявляются, то в нем рекомендуется делать запись типа: «Требования по… не предъявляются».

Если те или иные требования при разработке ТЗ не могут быть установлены, то в нем рекомендуется делать запись типа: «Требования по… уточняются (устанавливаются) на этапе…».

В разделе «Наименование работы, шифр» приводят полное наименование научно-исследовательской работы, условное наименование или шифр НИР.

В разделе «Основание для проведения НИР» указывают полное наименование документов, на основании которых должна проводиться работа, их номера, даты утверждения и организации, утвердившие эти документы.

В разделе «Цель и задачи разработки» приводят краткую характеристику и оценку состояния решаемой проблемы, цель и задачи данной работы, ее актуальность, обоснование необходимости проведения данной НИР и сведения о том, проводится ли работа впервые или является продолжением ранее начатых работ.

При проведении НИР, базирующихся на результатах фундаментальных исследований, указывают, на основе каких исследований проводят данную работу (открытия, изобретения и т. д.).

В разделе «Исполнитель, соисполнители» указывают наименование предприятия-исполнителя и соисполнителей НИР. При указании соисполнителей должно быть оговорено, в какой части НИР они участвуют.

В разделе «Этапы НИР» указывают наименования этапов разработки и сроки их выполнения, краткое содержание работы и чем заканчивается работа. В общем случае НИР должна содержать этапы, приведенные в таблице 1.

В зависимости от характера и сложности НИР, степени проработанности темы допускается исключение или дополнение отдельных этапов работы, разделение или совмещение этапов, а также уточнение состава работ (по согласованию с Заказчиком НИР).

По комплексным темам, по которым не представляется возможным заранее определить все этапы и состав работ, ТЗ может составляться только на этап «Выбор направлений исследований». Техническое задание на последующие этапы работ составляют и утверждают после приемки первого этапа.

Этап «Выбор направлений исследований» выполняется с целью анализа состояния исследуемого вопроса и определения на его основе направления исследований. Данный этап предполагает проведение следующих работ:

— подбор, изучение и анализ научно-технической и нормативной литературы, патентной информации и других материалов, имеющих отношение к выполняемой теме, обобщение полученных данных;

— составление аналитического обзора, содержащего полный и систематизированный анализ уровня отечественных и зарубежных научных достижений по исследуемой проблеме с указанием возможных направлений проведения исследований;

— рассмотрение возможных направлений проведения исследований, выбор направления выполнения НИР, проведение технико-экономического анализа и обоснования принятого направления;

— оценка ориентировочной экономической эффективности от внедрения результатов НИР;

— уточнение общего объема работ по теме, подготовка и выдача ТЗ (при необходимости) на выполнение составных частей темы, разработка и согласование графика выполнения работ.

Этап «Выбор направлений исследований» может заканчиваться:

— выпуском промежуточного отчета;

— выпуском отчета о патентных исследованиях в соответствии с требованиями ГОСТ; - выпуском другой документации по согласованию с Заказчиком.

Этап «Теоретические и экспериментальные исследования» является основной стадией работ и проводится с целью получения достаточных теоретических и экспериментальных результатов проведения исследований для решения задач, поставленных перед НИР.

В зависимости от характера и целевого назначения НИР на данном этапе должны быть проведены следующие работы:

— разработка методов расчета и исследований;

— обоснование и выбор оптимальных систем и компоновок;

— теоретические исследования, анализ полученных результатов теоретических исследований и определение возможности использования их для решения практических задач при проведении экспериментов;

— выбор объектов испытаний, разработка программ и методик испытаний, изготовление и отладка макетов, моделей, экспериментальных образцов, проведение экспериментальных работ и испытаний в принятом направлении исследований, обработка результатов испытаний;

— анализ и сопоставление результатов испытаний с результатами теоретических исследований, совершенствование разработанных схем, компоновок, макетов, моделей, экспериментальных образцов по результатам проведенных исследований, проведение необходимых дополнительных исследований и испытаний;

— технико-экономические исследования по определению трудоемкости обслуживания и затрат по расходу эксплуатационных материалов (запчастей), а также показателей удельной (на единицу оборудования) экономической эффективности;

— выбор наиболее прогрессивных конструктивных и технологических решений.

На данном этапе определяют технические характеристики изделия, подлежащие включению в ТЗ на проведение ОКР (при необходимости). Этап «Теоретические и экспериментальные исследования» может заканчиваться:

— выпуском промежуточного отчета;

— выпуском отчета о патентных исследованиях на данной стадии НИР в соответствии с требованиями ГОСТ;

— выпуском другой документации по согласованию с Заказчиком.

При приемке этапа, должны быть представлены экспериментальные образцы (макеты), прошедшие испытания (если это предусмотрено в ТЗ).

Этап «Обобщение и оценка результатов исследований» является обобщающей стадией проведенных работ на всех этапах НИР.

В процессе выполнения этапа проводятся следующие работы:

— обобщение результатов предыдущих этапов работы. Проведение дополнительных исследований (при необходимости);

— разработка рекомендаций по проведению ОКР или новых НИР на основе результатов проведения НИР;

— составление проекта ТЗ на ОКР (при необходимости), согласование его с заинтересованными организациями;

— проведение оценки полноты решения задач и соответствия выполненной работы техническому заданию;

— составление проекта рекомендаций по внедрению результатов НИР (при необходимости).

Этап «Обобщение и оценка результатов исследований» заканчивается составлением: итогового отчета по НИР в целом; итогового отчета о патентных исследованиях. В разделе «Сроки выполнения» указывают начало и окончание проведения НИР. В разделе «Основные требования к выполнению НИР» приводят:

— краткую характеристику технического уровня изучаемого объекта по отечественным и зарубежным источникам;

— подробный перечень вопросов, которые должны быть исследованы;

— номенклатуру параметров, численные значения которых необходимо получить и точность их определения;

— перечень норм и технических требований, которым должны соответствовать результаты исследований, при завершении НИР;

— предполагаемые методы и объемы исследований;

— требования к способам обработки первичных материалов и к точности обработки результатов исследований;

— способы моделирования объектов исследований (математическое моделирование, физические модели, макеты, экспериментальные образцы и их количество, состав разрабатываемой для их изготовления документации).

В разделе «Порядок реализации результатов НИР» приводят требования к составлению проекта ТЗ на ОКР, а также требования к разработке предложений (проекта плана мероприятий) по реализации результатов НИР с указанием объектов, где целесообразно их использование.

Раздел «Перечень технической документации, предъявляемой по окончании работ» представляют в виде таблицы 2.

В разделе «Порядок рассмотрения и приемки НИР» указывают необходимость рецензирования, порядок контроля и приемки этапов НИР и НИР в целом.

Уровень приемки НИР устанавливается Заказчиком НИР (техническое совещание, НТС, секция НТС, приемочная комиссия).

Результаты рассмотрения и приемки НИР на НТС или техническом совещании оформляют решением НТС или протоколом технического совещания. Приемку НИР приемочной комиссией осуществляют по программе, составленной исполнителем НИР по согласованию с Заказчиком.

В разделе «Технико-экономическое обоснование» указывают: — технические и эксплуатационные показатели, соответствующие или превышающие лучшие отечественные или зарубежные показатели;

— экономические показатели;

— показатели ориентировочной экономической эффективности от внедрения продукции;

— рекомендации по снижению затрат на разработку и изготовление опытных образцов изделия;

— рекомендации по повышению уровня унификации и стандартизации при разработке новых изделий.

Раздел приводят при необходимости.

Раздел «Дополнительные сведения» может включать требования по обеспечению секретности и другие специальные требования. Раздел приводят при необходимости.

В разделе «Приложения» приводят таблицы, схемы, перечни справочно-информационных и патентных материалов, перечень нового технологического оборудования, подлежащего разработке и т. п.

прогнозирование исследовательский документация патентный

3. Научное прогнозирование

Научно-технические прогнозы непосредственно примыкают к системе прогнозов социально-экономических процессов. Они с полным основанием могут трактоваться как ее подсистема, сохраняя при этом всю свою специфику, вытекающую из своеобразия объектов, целей и методов прогнозирования. Тесная связь научно-технического прогнозирования с экономикой, а через нее с социологией выражается не только в использовании элементов социально-экономического анализа при оценке исходных позиций прогнозирования, в процессе его и при выборе результирующих вариантов, но и прежде всего в том, что сам прогнозируемый научно-технический прогресс является определяющим фактором эффективности процесса общественного производства.

Каждый из типов прогнозов является фактически результатом специального этапа прогнозных работ, использующих свои специфические методы.

Прогноз первого типа, опирающийся на познание тенденции и закономерности, на накопленный опыт конкретных наук, призван выявить и сформулировать новые возможности и перспективные направления научно-технического развития. Этот тип прогноза в научной прогностике назван исследовательским прогнозом (ИП). Его наиболее трудный и ответственный, чаще всего заключительной фазой является оценка гипотетической результативности или, обобщенно говоря, значимости возможных вариантов развития. Полученные таким образом сведения являются существенной частью формируемой с участием научной прогностики концепции будущего науки и техники.

Второй тип научно-технического прогноза назван программным прогнозом (ПП). Он исходит из познанных общественных потребностей, тенденций и закономерностей научно-технического развития, а также данных, полученных ИП. Он призван придать этим знаниям прикладной характер: сформулировать программу возможных путей, мер и условий для достижения целей и решения задач развития науки и техники. Сформулировав гипотезу о перспективных для данных условий возможностях взаимного влияния различных факторов, ПП (чаще всего на заключительной своей стадии) стремится дать оценку гипотетических сроков и очередности достижения различных возможных целей. Тем самым ПП завершает начатую на этапе ИП формулировку возможностей развития.

Организационный прогноз (ОП) основывается на знаниях и представлениях об общих закономерностях и тенденциях развития науки (как организационной системы), в том числе полученных ИП и ПП. Он исходит из представлений о наличных экономических ресурсах и накопленном научном потенциале. ОП призван сформулировать обоснованную гипотезу относительно объемов и состава ресурсов, требующихся, чтобы теми или иными путями (ПП) достигнуть тех или иных целей (ИП). Понятие ресурс трактуется не только в смысле время, деньги, люди, а также в случае необходимости и как комплекс организационных и социально-экономических предпосылок эффективной реализации прогнозируемого состава ресурсов. Обычно наиболее трудной и ответственной фазой ОП является оценка гипотетических размеров требуемой финансовой поддержки различных программ исследований и разработок.

Выступая в комплексе, охарактеризованные выше три этапа прогнозирования взаимно дополняют друг друга, предоставляя в распоряжение принимающих решения особо ценную систему данных.

Прогнозы всегда имеют гипотетический характер. Делая на основании анализа информации о прошлом и настоящем выводы о будущем, прогнозист не может учесть многие существенные факторы, которые возникнут и будут влиять на развитие прогнозируемого процесса в будущем. При этом из многолетнего опыта науки известно, что чем больше удастся ей решить проблем, тем большее количество новых задач возникает перед исследователями.

Научная прогностика насчитывает в настоящее время около 140 различных по уровню, масштабам и научной обоснованности методов и приемов прогнозирования научно-технического развития. Главные направления, в которых идет развитие методического обеспечения прогнозных работ, состоят:

— в углубленной теоретической и прикладной разработке нескольких групп методик, отвечающих требованиям разных объектов и различных видов прогнозных работ;

— в разработке и реализации на практике системных способах и процедур использования различных методических приемов в ходе одного конкретного прогнозного исследования;

— в поиске путей и способов алгоритмизации методик и реализации их с использованием современных ЭВМ.

Наиболее давняя гипотеза будущего — это представление о нем как о прямом и непосредственном продолжении настоящего. На предположении о неизменности или хотя бы относительной стабильности наличных тенденций развития базируются все приемы экстраполяции.

Одним из важнейших методических обстоятельств рассматриваемых приемов прогнозирования является выбор соотношения глубины ретроспектабельности экстраполируемой тенденции (базы экстраполяции) и дальности экстраполируемого интервала.

Специфически важная роль в концепции прогнозирования принадлежит методам информационного моделирования. Характерные свойства массовых потоков научно-технической информации предопределяют ряд возможностей анализа тенденций прогресса науки и техники по «информационным сигналам» — по изменению количественных и структурных параметров этих потоков.

В типичных для нашего времени условиях широкого фронта научно-исследовательских работ, колоссальных объемов информации и все возрастающего значения взаимодействия наук даже хорошо информированному и компетентному исследователю трудно оперативно уследить за изменениями в тактике решения научной проблемы, происходящими в разных странах. Изменения в структуре потоков информации — их чувствительный индикатор. На основе анализа этих изменений можно прогнозировать предстоящие потребности в возникновении новых специализированных научных учреждений, необходимость в существующих и новых журналах, назревающее обособление новых относительно самостоятельных научных направлений. Структура, интенсивность и направленность сетей фактического взаимовлияния позволяют также прогнозировать ожидаемые в отдельных областях крупные научные сдвиги, а иногда дают материал для объяснения причин низкой результативности тех или иных направлений.

4. Анализ результатов фундаментальных и поисковых исследований

Для современного этапа развития науки и техники характерно использование методов фундаментальных исследований для решения прикладных проблем. Тот факт, что исследование является фундаментальным, еще не означает, что его результаты неутилитарны. Работа же, направленная на прикладные цели, может быть весьма фундаментальной. Критериями их разделения являются в основном временной фактор и степень общности. Вполне правомерно сегодня говорить и о фундаментальном промышленном исследовании.

Фундаментальные поисковые научные исследования проводятся в форме теоретической и экспериментальной деятельности, осуществляемой в целях:

а) познания закономерностей строения, функционирования, развития природы, общества, организма человека, техники;

б) раскрытия новых связей между явлениями;

в) открытия новых принципов создания продукции и обоснования прогрессивной технологии.

Роль науки на данном этапе инновационного процесса заключена в генерировании идей.

Единого определения фундаментального исследования не существует, но можно утверждать, что таковым является исследование, ставящее своей задачей разработку или проверку гипотезы (теории), имеющей общий характер и применимой к определенному классу явлений, процессов или объектов.

Одним из важнейших признаков фундаментальности является именно гипотеза, положенная в основу исследования.

Основная функция фундаментальных исследований — познавательная; непосредственная цель — сделать выводы о природных законах, имеющих общий характер и закономерное постоянство. Основные признаки фундаментальности вскрытых явлений:

а) концептуальная универсальность, б) пространственно-временная общность.

Фундаментальные поисковые научные исследования проводятся в форме теоретической и экспериментальной деятельности, осуществляемой в целях:

а) познания закономерностей строения, функционирования, развития природы, общества, организма человека, техники;

б) раскрытия новых связей между явлениями;

в) открытия новых принципов создания продукции и обоснования прогрессивной технологии.

Роль науки на данном этапе инновационного процесса заключена в генерировании идей. Результатами этапа фундаментальных поисковых научных исследований выступают: новые знания, теории, концепции, качественно обновляющие информационную базу науки; научно-технические идеи о путях материализации теоретических знаний; выявление новых свойств материалов и химических соединений. Коэффициент полезного действия у фундаментальных поисковых научных исследований сравнительно невысок. Лишь около 10% идей принимаются к дальнейшей разработке. Но именно они и дают толчок научно техническому прогрессу. Цена ошибки на этапе фундаментальных поисковых научных исследований невелика, а, следовательно, научный риск оправдан с экономической точки зрения.

5. Изучение патентной документации

Анализ описаний отечественных и зарубежных изобретений, а также информация технического, экономического и конъюнктурного характера позволяют дать оценку новизны и технико-экономической эффективности разрабатываемого объекта. Патентные исследования являются обязательной, необъемлемой и составной частью при выполнении научно-исследовательских, опытно-конструкторских и проектно-конструкторских работ. Такой же обязательной частью они становятся сегодня при выполнении курсовых и дипломных проектов, так как дипломные работы представляют собой одну из составляющих вышеперечисленных этапов.

Патентные исследования — это целый комплекс мероприятий, выполняемых разработчиком для выявления путем сопоставления определенных признаков и показателей разрабатываемого объекта техники с показателями аналогичных по назначению и функционированию объектов, содержащихся в патентных и других источниках информации.

Основную роль в проведении этих исследований играет анализ патентной информации, представляющей собой совокупность сведений научно-технического и экономико-правового характера. К ее достоинствам следует отнести прежде всего подтвержденную патентной экспертизой достоверность, новизну и практическую полезность содержащихся в ней сведений. Важно отметить подробность описаний изобретений, сопровождаемых необходимыми графическими материалами в виде чертежей, схем и графиков. Кроме того, существенным для патентной документации является сравнительная легкость ее поиска и обработки благодаря единой международной систематизации с помощью МПК, где принята лаконичная и унифицированная форма изложения.

Суммарный мировой массив патентной информации составляет сегодня около 2,5 млн. публикаций в год, среди которых примерно 1,5 млн. — это сведения о предполагаемых или признанных изобретениях. Завершающий этап патентного производства — выдача охранного документа, информация о которой представляет интерес для патентных ведомств. Эту информацию публикуют около 80 стран и четыре международные организации. Ежегодно в мире выдается около 400 тысяч патентов.

Патентные исследования включают поиск, отбор и систематизацию источников научно-технической и патентной документации, последующий анализ и синтез которых позволяют принять правильное решение или сделать правильный выбор на различных этапах создания объекта техники, технологии. Это могут быть решения прогнозного характера при исследовании задач перспективного планирования, результаты патентных исследований позволяют определить наиболее перспективное направление в изучаемой отрасли или виде техники, дать объективную оценку техническому уровню разработанной техники и технологии и определить пути достижения поставленной цели — осуществлять собственную разработку или заимствовать технические решения путем закупки лицензий, принять решение о патентовании, продажи лицензии, поставки на экспорт, экономические аспекты реализации технического решения.

Результаты патентных исследований оформляются в виде отчета, справки о поиске, патентного формуляра и пр. Порядок проведения патентных исследований определяет ГОСТ 15.011−82, а также были разработаны «Методические рекомендации по проведению патентных исследований» /Государственный Комитет СССР по делам изобретений и открытий/. Сейчас эти нормативные документы носят рекомендательный характер, но по сути не устарели как методическое руководство и в настоящее время.

6. Учет требований заказчиков

При составлении технического задания должна быть обеспечена уверенность в том, что:

а) потребности и ожидания заказчика установлены и переведены в соответствующие требования, имеющие целью обеспечить доверие со стороны заказчика;

б) требования заказчика полностью поняты и удовлетворены.

Идентификация требований заказчика

Организация должна создать процесс идентификации требований заказчика. Этот процесс должен определять:

а) полноту требований заказчика к продукции и / или услуге;

б) требования, не установленные заказчиком, но необходимые для целей соответствия;

в) обязательства по отношению к продукции и / или услуге, включая регламентирующие и законодательные требования;

г) требования заказчика относительно пригодности продукции и / или услуги, ее поставок и технического сопровождения.

Анализ требований заказчика

До того, как обязательство поставить продукцию и / или услугу будет передано заказчику (например, заявка на участие в тендере, утвержденный контракт или оформленный заказ), требования заказчика, включая любые предлагаемые изменения, должны быть проанализированы для обеспечения уверенности в том, что:

а) требования заказчика к продукции и / или услуге четко определены;

б) в случае, когда требования заказчика не оформлены письменно, он подтвердил их до принятия их организацией;

в) требования контракта или заказа, отличающиеся от тех, которые были высказаны ранее, например, в условиях тендера или в отдельных документах, рассмотрены;

г) организация располагает возможностями для удовлетворения требований заказчика к продукции и / или услуге.

Результаты анализа и последующих действий должны быть задокументированы.

Взаимосвязь с заказчиком

Организация должна внедрить меры по осуществлению взаимосвязи с заказчиком с целью выполнения его требований. Организации необходимо определить требования по осуществлению взаимосвязи с заказчиком, связанные с:

а) информацией о продукции и / или услуге;

б) обращением (прохождением) запросов и заказов, включая поправки;

в) жалобами заказчика и действиям, относящимся к несоответствующей продукции и / или услуге.

г) реакцией заказчика относительно функционирования продукции или результатов услуги.

Заключение

Научно-исследовательская работа (НИР) — комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований, проводимых с целью получения обоснованных исходных данных, изыскания принципов и путей создания (модернизации) продукции.

Научно-исследовательские работы необходимо проводить, руководствуясь общими требованиями к организации и выполнению научно-исследовательских работ (НИР); порядком выполнения и приемки НИР; этапами выполнения НИР, правилами их выполнения и приемки; порядком разработки, согласования и утверждения документов в процессе организации и выполнения НИР; порядком реализации результатов НИР Стандарты устанавливают основные положения, которые при необходимости могут быть конкретизированы в других стандартах и нормативных документах по стандартизации.

Техническое задание на научно-исследовательскую работу — это исходный технический документ для проведения НИР, устанавливающий требования к содержанию, объемам и срокам выполнения этих работ.

1. Быков В. П. Методика проектирования объекта., М., 1999.

2. Дунаев Г. Ф., Леликов Л. П. Конструирование узлов и деталей машин. (учебное пособие) М., 1999.

3. Таленс Я. Ф. Работа конструктора. М., 2000.

4. Фролов К. В. Конструирование машин. (справочно-методическое пособие), М., Машиностроение, 1999.

5. Шестопалов К. К. Автоматизированное проектирование процессов и машин. МАДИ, 1999.

6. Рот Карлхайнц. Конструирование с помощью *логов. (учебное пособие). М., Машиностроение, 1999.