Финансовое обеспечение активизации инновационно-инвестиционного процесса в реальном секторе экономики в условиях глобальной трансформации

Актуальность темы

Инновации и инвестиции всегда играли ключевую роль в развитии экономики. В условиях быстрого нарастания научно-технического прогресса инновации и инвестиции интегрируются в единый инновационно-инвестиционный процесс, требующий должного финансового обеспечения. Экономика России находится под воздействием двух групп трансформационных процессов — внутренних, связанных с переходом российского общества и его народного хозяйства в принципиально новое качество, и внешних, обусловленных переходом современной цивилизации от индустриальной стадии развития к информационной, в условиях глобализации, нарастания планетарного кризиса экологии природы, человека и общества, вызревания мирового экономического кризиса. Все эти процессы оказывают существенное воздействие на инновационный процесс и его финансовое обеспечение. В экономике РФ реальная величина финансирования инновационно-инвестиционного процесса в интеллектуальной и материальной сфере в 3,5 раза меньше той, которая имела место в 1990 г., а само это финансирование крайне деформировано, что позволяет констатировать наличие кризиса финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса.

Таким образом, исследование финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса применительно к реальному сектору российской экономики в условиях глобальных трансформационных процессов носит актуальный характер как для экономической науки, так и для хозяйственной практики.

Степень разработанности проблемы. Инновации и инвестиции, а также их финансовое обеспечение выступают сущностно значимыми элементами общественного воспроизводства, причём инновации и инвестиции определяют качественную и количественную стороны его развития, а их финансирование выступает как важнейший элемент денежно-финансово-кредитных отношений, относящихся к сферам обмена и распределения системы общественного воспроизводства.

Теоретико-методологические основы общественного воспроизводства, товарно-денежных отношений, в том числе и денежно-финансово-кредитных отношений в их рамках, следовательно, и денежно-финансового обеспечения инноваций и инвестиций были заложены в трудах классиков экономической науки: В. Петти, А. Смита, Д. Рикардо, Ф. Кенэ, К. Маркса.

Последующие генерации отечественных и зарубежных экономистов глубоко и обстоятельно исследовали многие важнейшие стороны, аспекты и элементы финансового обеспечения инноваций и инвестиций, причём применительно к различным системам хозяйствования. Если западные экономисты делали упор на исследовании финансирования инноваций и инвестиций в условиях рыночно-капиталистического хозяйствования в вариациях кейнсианства и неоконсерватизма, то отечественные экономисты рассматривали проблемы финансирования инноваций и инвестиций применительно к планово-распределительной системе хозяйствования, а в настоящее время — в привязке к переходной экономике Российской Федерации.

Отечественные экономисты, чьи труды представляют наибольший интерес для данного исследования: JI. Абалкин, А. Алиев, В. Бард, В. Виленский, В. Гуртов, А. Грунин, А. Дружинин, Д. Ендовицкий, М. Зироян, Ю. Кашин, И. Ларионов, В. Лившиц, В. Новиков, В. Немчинов, П. Павлов, С. Струмилин, Т. Хачатуров, В. Щербаков и др.

В трудах западных экономистов обстоятельно исследованы проблемы взаимосвязи инвестиций и процента (маржиналисты Л. Вальрас, А. Маршалл), формирования механизмов, стимулирующих инвестиционную активность в рыночно-капиталистическом хозяйствовании (представители кейнсианской школы, прежде всего сам Дж.М. Кейнс), использования монетарных методов регулирования инвестиций (монетаристы А. Филипс, М. Фридман и др.). Й. Шумпетер органически увязал инновации с инвестициями и является в этом отношении родоначальником теории инновационно-инвестиционного процесса. Помимо уже упомянутых классиков экономической науки и ряда других западных учёных, зарубежные экономисты, чьи труды наиболее значимы для исследования финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса: Г. Александер, Дж. Гелбрайт, Дж. Гитман, К. Дикенсон, У. Шарп, Г. Мюрдаль, Л. Туроу и др.

Несмотря на наличие глубоких и обстоятельных трудов отечественных и зарубежных экономистов в области финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса, многие вопросы этой проблемы требуют дальнейшего исследования, в частности, связанные с воздействием глобальных трансформационных процессов на инновации и инвестиции и их финансирование, глубоким и затяжным кризисом финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса в российской экономике периода рыночных реформ, поиском путей и методов преодоления этого кризиса и активизации финансирования инновационно-инвестиционных проектов в производственной сфере и др.

Цель исследования: разработать основы и определить пути финансирования инновационно-инвестиционного процесса применительно к современной российской экономике с учётом глобальных трансформационных процессов.

Цель исследования конкретизируется в его задачах:

— определить и классифицировать воздействие глобальных трансформационных процессов на инновационно-инвестиционную составляющую общественного воспроизводства;

— определить место и роль инновационно-инвестиционного процесса и его финансирования в современном общественном воспроизводстве;

— смоделировать финансовое обеспечение инновационно-инвестиционного процесса в кругообороте и обороте капитала производственного предприятия;

— осуществить системный анализ и дать обобщающую оценку воздействию рыночных реформ в Российской Федерации на финансирование инновационно-инвестиционного процесса;

— раскрыть механизм кризиса финансового обеспечения инновационно-инвестиционной деятельности в производственной сфере российской экономики;

— выработать комплекс принципов государственной финансовой поддержки инновационно-инвестиционного процесса;

— разработать применительно к экономике Российской Федерации на концептуальном уровне систему финансирования инновационно-инвестиционного процесса.

Объект исследования — финансирование инновационно-инвестиционного процесса в современной российской экономике.

Предмет исследования — экономические отношения по поводу финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса, протекающего в производственной сфере российской экономики в условиях переходного периода и глобальных трансформационных процессов.

Основная гипотеза исследования. Сложившаяся в экономике РФ практика финансирования инноваций и инвестиций характеризуется ситуацией глубокого и затяжного кризиса системного порядка, что обусловлено, во-первых, доминированием денежно-финансовых потоков над реальным воспроизводственным процессом, а во-вторых, таким структурированием этих потоков, которое способствует их концентрации в спекулятивно-посреднической сфере. В сложившейся ситуации необходимо формирование качественно иной, чем существующая системы финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса в реальном секторе экономики, которая, с одной стороны, позволит максимально активизировать инновационно-инвестиционный потенциал российской экономики, а с другойбудет функционировать и развиваться в соответствии с новыми реалиями мирового хозяйства, которое, через преодоление охватившего его системного кризиса, значительно продвинется по пути перехода к принципиально новому качеству, обусловленному глобальными трансформационными процессами, прежде всего, трансформацией на базе НТП индустриального общества в информационное.

Теоретическую и методологическую основу исследования составили труды отечественных и зарубежных экономистов, занимающихся финансовыми проблемами общественного воспроизводственного процесса на его микро-, мезои макро-уровнях, и его инновационной и инвестиционной составляющих, а также экономического механизма, особенно в применении к инновационно-инвестиционной сфере. В процессе исследования применялись научные методы: системный подход, диалектический метод, единства исторического и логического, экспертной оценки, научной абстракции и обобщения, статистических группировок, моделирования и прогнозирования и др. Эмпирическую базу исследования составили данные Росстата, нормативно-правовые документы, регулирующие производственно-хозяйственную деятельность, материалы хозяйственной практики, монографические и периодические публикации.

Новизна диссертационного исследования заключается в создании оригинальной концепции формирования системы финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса, протекающего в современной российской экономике переходного периода и испытывающего воздействие глобальных трансформационных процессов, что нашло своё конкретное выражение в следующем:

— обоснован вывод о том, что научно-технический прогресс в условиях глобальной трансформации объективно порождает интеграцию инноваций', и инвестиций в инновационно-инвестиционный процесс и требует его единого финансового обеспеченияразработана классификация направлений воздействия глобальной трансформации на этот процесс;

— определены прямые и обратные связи между инновационно-инвестиционным процессом и его финансированием в современном общественном воспроизводствевыделены и систематизированы направления воздействия государства на формирование благоприятных условий для финансирования инновационно-инвестиционного процесса и его протеканияопределён и формализован инновационно-инвестиционный эффект в качестве особой разновидности синергетического эффекта с выделением шести этапов его образования;

— смоделированы взаимодействия реальных процессов и денежно-финансовых потоков с позиции инновационно-инвестиционного процесса в ходе кругооборота и оборота капитала производственного предприятия, а также межотраслевом обороте средстввыявлено и определено противоречие межотраслевых экономических связей на первой стадии движения капитала, обеспечивающих инновационно-инвестиционный процесс и его финансирование в альтернативных вариантахрекомендовано разрешать это противоречие на пути сочетания создания крупных многоотраслевых корпораций и государственного регулирования, осуществляемого через их посредство;

— на основе системного анализа данных Росстата сделан и обоснован вывод о том, что как финансирование инновационно-инвестиционного процесса в производственной сфере, так и само его осуществление пребывает в ситуации затяжного и глубокого кризиса системного порядкараскрыт и смоделирован механизм этого кризисаустановлено, что он генерируется как обрезанием по рецептам монетаризма и под предлогом борьбы с инфляцией источников финансирования инноваций и инвестиций в реальном секторе экономики, так и деформацией мотиваций инвесторов — от вложений средств в интеллектуальное и материальное производство к их вложению в высокодоходные спекулятивно-посреднические сделки, прежде всего, на фондовом рынке, фундаментом чего явилась приватизация за бесценок государственного имуществасделан вывод о том, что показателем преодоления кризиса должно стать увеличение объёма инвестиций в основные производственные фонды до уровня, не ниже 1990 г., придание приоритетного характера инновационно-инвестиционному процессу в отраслях, генерирующих научно-технический прогресс, а также в воспроизводстве человеческого капитала;

— разработаны в виде единого, взаимосвязанного комплекса принципы государственной поддержки финансирования инновационно-инвестиционного процесса применительно к интегрированной (планово-рыночной) системе хозяйства и с учётом особенностей Россиив основу этих принципов положена идея о том, что государство не только оказывает активное регулирующее воздействие на финансирование инновационно-инвестиционного процесса, но и само осуществляет финансирование приоритетных для страны и её регионов проектов;

— на базе данных принципов представлена и обоснована концепция системы финансирования инновационно-инвестиционного процесса, построена графическая модель этой системыв основу её концепции положен институт государственного партнёрства, который предложено распространить не только на совместно осуществляемые проекты, но и на проекты финансируемые государством, для чего на конкурентной основе подбираются инициативные группы руководителей и специалистов, которым на базе контракта передаётся управление государственным проектом или программойопределены различные комплексы критериев отбора вариантов инновационно-инвестиционных проектов применительно к государственному, частному и смешанному секторам экономики.

Основными результатами диссертационного исследования, полученными лично автором и выносимыми на защиту являются:

• охарактеризована и определена интеграция инноваций и инвестиций в инновационно-инвестиционный процесс, осуществляемая на базе научно-технического прогресса под воздействием глобальной трансформации, из чего сделан и обоснован вывод о необходимости единого финансового обеспечения этого процессаклассифицированы направления воздействия глобальной трансформации на данный процесспостроена модель финансирования инновационно-инвестиционного процесса, в основу которой положен подход единого финансового обеспечения, выражающийся в сопряжённом финансировании инноваций и инвестицийопределены и систематизированы направления воздействия государства на финансовое обеспечение инновационно-инвестиционного процессавыведены формулы особой разновидности синергетического инновационно-инвестиционного эффекта, учитывающие стадии его образования.

• построен комплекс моделей, описывающих взаимодействие инновационно-инвестиционного процесса и его финансового обеспечения в ходе кругооборота и оборота капитала предприятия, а также межотраслевого оборотав основу этого моделирования положены классические формулы кругооборота и оборота капитала, которые модифицированы с учётом интеграции инноваций и инвестиций в инновационно-инвестиционный процесс, протекающий на базе НТП под воздействием глобальной трансформации;

• на основе системного анализа данных Росстата, характеризующих финансовое обеспечение инновационно-инвестиционного процесса и его протекание, сделан и обоснован вывод о глубоком и затяжном кризисе системного порядка, охватившем данный процесс, включая и его финансовое обеспечениераскрыт и детально охарактеризован механизм кризиса этого обеспеченияпоказано, что основу кризиса составляет полное подчинение реального воспроизводственного процесса, в том числе и его инновационно-инвестиционной составляющей денежно-финансовым потокам, отрегулированным в соответствии с догматическими постулатами монетаризма таким образом, что в итоге многократно уменьшается объём инвестиций и значительно снижается их инновационный уровень в сфере производства в сравнении с теми возможностями развёртывания инновационно-инвестиционного процесса, которые реально присутствуют в стране;

• сформулированы и обоснованы принципы государственной поддерэюки финансирования инновационно-инвестиционного процесса, предусматривающие сочетание влияния государства на формирование благоприятных экономических условий для инноваций и инвестиций с активным их финансированием и кредитованием за счёт бюджетных средствв качестве развития и конкретизации этих принципов представлены концептуальные основы системы финансирования инновационно-инвестиционного прогресса, базирующейся на институте государственно-частного партнёрства, с определением критериев отбора проектов применительно к государственному, частному и смешанному секторам экономики.

Практическая значимость работы. Основные выводы и положения диссертационного исследования могут быть применены в ходе совершенствования финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса в реальном секторе российской экономики, преобразования хозяйственного механизма в русле активизации его воздействия на инновации и инвестиции в сфере производства, а так же в преподавании ряда экономических дисциплин, в которых вопросы финансирования инноваций и инвестиций играют важную роль. Апробация результатов исследования. Основные положения и выводы диссертационной работы опубликованы в открытой печати, представлены на научно-практических конференциях, применены в деятельности ряда предприятий и организаций, использованы в учебном процессе учебными заведениями. Публикации. Основные положения диссертации нашли отражение в 7 научных работах общим объемом 12,4 п.л. из них 1 работа опубликована в издании, рекомендованном ВАК России. Объём работы. Диссертация изложена на 184 страницах, включая схемы и таблицы, и состоит из введения, трёх глав, заключения, списка литературы и приложения.

Выводы.

Представлена и обоснована концепция системы финансирования инновационно-инвестиционного процесса (СФИИП) — построена графическая модель этой системыСФИИП может применяться по мере замены либерально-рыночной модели хозяйствования, моделью интегрированной экономики, сочетающей самоактивность рынка с применением всего спектра мер воздействия государства на экономику — от планирования и программирования и до финансирования развития сферы производстваСФИИП базируется на механизме государственно-частного партнёрства и предусматривает финансирование инновационно-инвестиционных проектов тремя путями — -исключительно государством, смешанным путём, на базе государственно частного партнёрства, на основе инвестирования только по частной инициативеопределены разные составы источников финансирования в зависимости от того, по какому из этих путей оно осуществляетсяотбор инновационно-инвестиционных проектов поставлен в зависимость от • различного набора критериев, свойственных государственному и частному финансированию инноваций и инвестициймеханизм государственно-частного партнёрства предложено распространить и на руководство проектами, осуществляемыми только на основе государственного финансирования, что может быть реализовано привлечением через конкурс команд инициативных управленцев и специалистов для руководства осуществлением государственных инновационно-инвестиционных проектов, в том числе и их финансированием.

Заключение

.

В результате диссертационного исследования предложена и обоснована концепция финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса применительно к особенностям России и с учётом глобальной трансформации. Концепция исходит из того, что инновационно-инвестиционный процесс, порождённый объединением в единое целое глобальной трансформацией, осуществляемой на базе научно-технического прогресса, а также финансовое обеспечение этого процесса пребывают в ситуации глубокого и затяжного кризиса системного порядка, преодоление которого предполагает замену либерально-рыночной модели хозяйствования на модель интегрированности экономики, сочетающей самоактивность рынка с активным планомерным воздействием государства на развитие народного хозяйства. При этом предложена, обоснована и смоделирована система финансирования инновационно-инвестиционного процесса, базирующаяся на институте государственно-частного партнёрства.

Основными результатами диссертационного исследования, полученными лично автором и выносимьши на защиту являются:

• обоснована интеграция инноваций и инвестиций в инновационно-инвестиционный процесс, осуществляемая под воздействием глобальной трансформации, базирующейся на научно-техническом прогрессеразработана классификация воздействий глобальной трансформации на инновационно-инвестиционный процесс и его финансовое обеспечениеопределена система прямых и обратных связей между инновационно-инвестиционным процессом и его финансированием в современном общественном воспроизводствеохарактеризованы основные направления воздействия государства на этот процесс и его финансирование, с целью создания для них благоприятных условийвыведены формулы инновационно-инвестиционного эффектадана системная характеристика взаимодействий инновационно-инвестиционного процесса и его финансирования в ходе кругооборота и оборота его капитала, а также межотраслевого оборота средствна основе системного анализа данных Росстата, характеризующих финансовое обеспечение инновационно-инвестиционного процесса и его протекание сделан и обоснован вывод о глубоком и затяжном кризисе, охватившем этот процесс, включая и его финансирование;

• раскрыт и детально охарактеризован механизм кризиса финансового обеспечения инновационно-инвестиционного процесса в современной российской экономике;

• разработан — комплекс принципов государственной поддержки и финансирования инновационно-инвестиционного процессапредставлены и обоснованы концептуальные основы системы финансирования инновационно-инвестиционного процесса, базирующейся на институте государственно-частного партнёрства, с определением критериев отбора проектов применительно к государственному и частному секторам экономики.

Более подробное изложение результатов диссертационного исследования в разрезе его разделов содержится в конце каждого параграфа в виде текста с подзаголовком «Выводы» .