Непосредственное публичное санкционирование

Банк России наделен значимыми полномочиями непосредственного публичного санкционирования, к его ведению отнесено аннулирование выданных им квалификационных аттестатов должностным лицам биржи в случаях неоднократного или грубого нарушения ими правил биржевой торговли^[1], что влечет за собой, в зависимости от последующих действий нарушителя, приостановление его профессиональной деятельности или ее прекращение.

Банк России своим предписанием вправе приостановить или прекратить проведение биржевых торгов при выявлении им правонарушений, установленных ч. 6 ст. 25 Федерального закона «Об организованных торгах». К его ведению отнесено установление ограничений на допуск к участию в биржевой торговле иностранных юридических лиц^[2].

Публичный и корпоративный контроль в сфере организованных торгов

Применительно к рассматриваемой сфере установлены процедуры внутреннего контроля, проводимого биржей и торговой системой (при организации ею организованных торгов), и публичного (внешнего) контроля, осуществление которого отнесено к ведению Банка России^[3].

Внутренний контроль проводится специальным структурным подразделением биржи или ее специально уполномоченным должностным лицом. Предметом внутреннего контроля является выявление нарушений правил проведения организованных торгов, установленных федеральными законами, указами Президента РФ и постановлениями федерального правительства, ведомственными актами Банка России, а также локальными правовыми актами биржи или торговой системы^[4]. Такими актами устанавливается также и порядок проведения внутреннего контроля^[5].

В процессе внешнего контроля Банком России проводятся плановые, внеплановые, выездные и камеральные проверки. Предписания, выносимые Банком России при выявлении нарушений, обязательны для исполнения лицами, которым они адресованы. Неисполнение, ненадлежащее исполнение предписаний Банка России влечет за собой применение санкций в виде приостановления проведения организованных торгов или их прекращения.

Таким образом, контроль в рассматриваемой сфере устанавливается актами различной юридической силы и предусматривает введение значимых для нарушителя правоограничений.

• [1] См. п. 18 ч. 1 ст. 25, п. 4, 5 ч. 2 ст. 26 Федерального закона «Об организованных торгах» .
• [2] См. ч. 5 ст. 16 Федерального закона «Об организованных торгах» .
• [3] В соответствии с подп. «б» п. 2 Указа Президента РФ «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации» полномочия по контролю и надзору в сфере финансового рынка отнесены к ведению Банка России.
• [4] При проведении биржей организованных торгов проверяется соблюдение правил организованных торгов, принимаемых советом директоров (наблюдательным советом) биржи (п. 1 ч. 3 ст. 6 Федерального закона «Об организованных торгах»), В целом локальные правовые акты биржи обязательны для применения всеми субъектами биржевой торговли, действуют независимо от возникновения, изменения или прекращения регулируемого правоотношения и тем самым отвечают всем необходимым атрибутам нормативного правового акта.
• [5] Локальные правовые акты, устанавливающие процедуры проведения внутреннего контроля, должны соответствовать требованиям, установленным нормативными правовыми актами Банка России (ч. 3 ст. 14 Федерального закона «Об организованных торгах»).