Внутренний аудит системы экологического менеджмента и управление несоответствиями

экологический менеджмент аварийный Несмотря на успешно функционирующую в ОАО «КАМАЗ» систему экологического менеджмента, периодически необходимо проводить внутренний аудит системы, который призван решить две основные задачи:

• — определить соответствие реальной деятельности предприятия в рамках СЭМ разработанным положениям (выполнения процедур и инструкций, контроля аспектов, соответствия экологической политике и т. п.) и требованиям ИСО 14 001;
• — определить насколько система поддерживается и результативна в достижении целей, определенных в экологической политике.

Требования к внутреннему и внешнему аудиту СЭМ, включающие принципы и требования к программе, процедуру проведения аудита и оценку компетентности аудиторов установливает ГОСТ Р ИСО 19 011−2003 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента» .

Программа аудита организации, в том числе график работ, должна основываться на значимости рассматриваемой деятельности относительно воздействия на окружающую среду. Процедуры проведения аудита должны ориентироваться на область охвата аудита, методы его проведения, частоту, а также ответственность предприятия и требования к осуществлению аудитов и сообщению результатов.

Необходимо установить внедрена ли процедура аудита и поддерживается ли она на основе:

• 1) распределения ответственности и требований к планированию и проведению аудитов, сообщению результатов и хранению соответствующих отчетов;
• 2) определения критериев аудита, охвата аудита, частоты проведения и методов его проведения.

Аудит СЭМ дает ответ на вопрос насколько система экологического менеджмента внедрена, поддерживается, и результативна относительно достижения целей, поставленных в экологической политике.

Предприятие должно разработать программу аудита и установить периодичность ее пересмотра. Программа аудита должна включать все подразделения в рамках области охвата СЭМ. При подготовке аудита необходимо разработать план действий в соответствии с организационной структурой, процессами и возможностями организации. Предприятию необходимо сосредоточиться на приоритетных областях с учетом как существующего или возможного воздействия на окружающую среду, так и проблем, выявленных в ходе функционирования или предыдущих аудитов СЭМ.

При обнаружении несоответствий, требование стандарта ИСО 14 001 в отношении их устранения и предотвращения направлено на обеспечение функционирования системы экологического менеджмента и повешения ее результативности. При выявлении несоответствий предприятию необходимо обеспечить внедрение мер для их корректировки и предотвращения таких несоответствий в будущем. Важно обеспечить мотивацию сотрудников к улучшению деятельности, избегать поиска виновных, но осуществить поиск причин.

Процедура действий в отношении выявленных несоответствий может включать следующие шаги [14]:

• — Определение необходимости немедленного реагирования;
• — Оформление записей о несоответствии;
• — Определение причин несоответствия;
• — Разработку и осуществление корректирующих действий;
• — Оформление записей о корректирующих действиях;
• — Определение результативности предпринятых корректирующих действий; их доработку по необходимости;
• — Внесение изменений в документацию СЭМ (если меняются положения СЭМ);
• — Анализ несоответствий и причин их возникновения с целью определения возможных несоответствий, вызванных теми же причинами или в отношении сходных действий;
• — Разработку и осуществление предупреждающих действий (в рамках области охвата СЭМ);
• — Оформление записи о предупреждающих действиях;
• — Оценку результативности предпринятых превентивных действий, их доработку.

По результатам анализа проблем даются рекомендации по улучшению, выводы и рекомендации доводятся до высшего руководства и руководителей подразделений.

Высшее руководство должно затем проанализировать работу системы экологического менеджмента с целью оценки результативности и улучшения системы. Процесс анализа осуществляется на основе собранной информации:

• 1) результатов внутренних аудитов и оценки соответствия требованиям законодательства и другим требованиям, принятым организацией;
• 2) сообщений внешних заинтересованных сторон, в том числе жалоб;
• 3) информации об экологической результативности организации;
• 4) степени достижения целей и задач;
• 5) статуса корректирующих и предупреждающих действий;
• 6) действий, предпринятых по результатам предыдущих анализов со стороны руководства;
• 7) изменений обстоятельств, включая развитие законодательных требований и других требований, связанных с экологическими аспектами деятельности предприятия;
• 8) рекомендаций по улучшению.

Наиболее эффективным способом проведения анализа со стороны руководства может считаться направление руководителям подразделений краткого изложения отчета внутреннего аудита СЭМ, а затем представление его результатов и обсуждение на специальном совещании, в присутствии всех ответственных за функционирование СЭМ лиц. Примерный состав информации, необходимый для анализа СЭМ, представлен в таблице 1.

Анализ со стороны руководства позволяет, с одной стороны, реализовывать принцип последовательного улучшения, развивая СЭМ, с другой стороны, дает возможность поддерживать эффективность и адекватность СЭМ.

Анализ СЭМ нельзя рассматривать как отчетное мероприятие; руководители должны активно участвовать в анализе результативности СЭМ и искать возможности ее улучшения. Анализ со стороны руководства должен сопровождаться разработкой корректирующих и предупреждающих мероприятий, направленных на достижение соответствия требованиям нормативной документации и совершенствованию системы экологического менеджмента.

По результатам анализа проблем должны быть разработаны рекомендации по улучшению СЭМ.

Таблица 1. Примерный состав информации для анализа системы экологического менеджмента со стороны руководства.