Социально-экономическая оценка инвестиций в развитие углепромышленных территорий при реструктуризации градообразующей отрасли

Актуальность темы

.

Реструктуризация угольной промышленности была начата в 1994 году в соответствии с федеральным законодательством и постановлениями Правительства РФ. Правительством РФ были определены следующие основные направления структурных преобразований в угольной отрасли и в экономике углепромышленных регионов: формирование современных конкурентоспособных угольных компанийликвидация особо убыточных и абсолютно неперспективных угольных шахт и разрезовсовершенствование системы управления отраслью и формирования действенных механизмов ее государственной поддержкиэкологическое оздоровление и обеспечение социальной стабильности в углепромышленных регионах на основе привлечения инвестиций в реконструкцию угледобывающих предприятий и социально-экономическую реабилитацию углепромышленных территорий.

Особенность современного этапа реструктуризации угольной промышленности России состоит в том, что технологические вопросы ликвидации особо убыточных угольных шахт и разрезов практически решены. В то же время структурные преобразования экономики углепромышленных территорий на самом деле только начинаются. В этих условиях действующий механизм государственной поддержки с целью ликвидации очагов социальной напряженности должен быть трансформирован в систему многоканального инвестирования социально-экономической реабилитации и развития углепромышленных территорий, подвергшихся столь крупномасштабной реструктуризации градообразующей отрасли.

Без помощи государства в лице федеральной и субфедеральной власти эта задача не может быть решена в принципе. В решении данной задачи первостепенная роль принадлежит органам законодательной и исполнительной власти субъектов Федерации, призванных, с одной стороны, способствовать созданию благоприятного инвестиционного и предпринимательского климата и с другой — совместно с органами местного самоуправления непосредственно уча3 ствовать в разработке и реализации инвестиционных программ развития проблемных углепромышленных территорий, включая прямое инвестирование объектов социальной и производственной инфраструктуры.

Исследования и разработка методологических проблем социально-экономической оценки инвестиций в развитие углепромышленных территорий являются весьма актуальными в научном и прикладном отношении и имеют важное значение. В той связи научная и практическая актуальность данной проблемы и наличие здесь многих нерешенных проблем, а также многолетняя работа автора в этой области обусловили выбор темы данной диссертации, ее целевую направленность, содержание, методы исследования и важнейшие научные и прикладные результаты.

Степень разработанности проблемы.

Инвестиционные проблемы исследовались многими отечественными и зарубежными учеными. В дореформенный период оценка инвестиций сводилась к определению эффективности капитальных вложений. Применительно к горнодобывающей промышленности эта проблема исследовалась в работах JI. Абалкина, М. Агошкова, А. Астахова, А. Бенуни, П. Городецкого, В. Кра-совского, Н. Мельникова, Т. Хачатурова, Ю. Чернегова и других.

Различным аспектам инвестиционной политики в связи с разработкой социально-экономической стратегии реформирования экономики России и ее отраслей посвящены работы JI. Абалкина, А. Аганбегяна, А. Гранберга, В. Ивантера, В. Кулешова, Д. Львова, А. Некипелова, А. Татаркина, Н. Федо-ренко, Т. Заславской.

В разработку подходов к исследованию инвестиционного потенциала территорий и к регулированию инвестиционной деятельности в регионах заметный вклад внесли С. Аукционек, Ю. Анискин, А. Водянов, С. Гузнер, К. Гусева, Н. Климова, Н. Кравченко, В. Лексин, Б. Плышевский, О. Романова, А. Татаркин, П. Фишер и др.

Научные основы инвестиционной деятельности в стабильной рыночной экономике изложены в работах зарубежных ученых А. Александера, Дж.

Бейли, М. Джонка, Л. Гитмана, Дж. Кейнса, П. Самуэльсона, Р. Холта и др. Вопросы оценки инвестиций в переходный период рассматриваются в работах отечественных ученых Г. Азоева, В. Белоусова, М. Кныша, Б. Кузыка, Я. Паппэ, А. Юревича, А. Челенкова, А. Чистякова, 10. Яковца и др.

В последний период инвестиции рассматриваются в увязке с инновационной деятельностью. Этому направлению научных исследований посвящено большое число публикаций, среди которых отметим работы В. Борисова, К. Багриновского, В. Белоусова, А. Олейника, Р. Нуреева, О. Романовой,.

A. Суховей и др., посвященные институционализации регулирования инвестиционно-инновационных процессов.

Методические подходы к оценке инвестиций в условиях реформирования экономики и реструктуризации градообразующих отраслей рассматривались Т. Амалиевым, Г. Бирманом, Ю. Даниловым, М. Каменецким, Н. Кос-тецким, Л. Крушвицем, Т. Коуплендом, Т. Колером, А. Ложниковой, Б. Плышевским, Я. Рекитаром и др.

Инвестирование развития углепромышленных территорий в связи с разработкой стратегии их развития и методы обоснования государственной поддержки структурных преобразований рассматриваются в работах А. Астахова, Г. Грицко, Н. Изыгзона, А. Канторовича, В. Кулешова, Е. Козакова,.

B. Попова, А. Рожкова, Ю. Толченкина, М. Щадова, А. Шеломенцева, А. Яновского и др.

Вместе с тем вопросы социально-экономической оценки инвестиций в развитие углепромышленных территорий при реструктуризации градообразующей отрасли применительно к российским условиям изучены недостаточно.

Накопленный позитивный и негативный опыт крупномасштабной реструктуризации угольной отрасли является основой для формирования подходов к социально-экономической оценке инвестиций в развитие углепромышленных территорий при реструктуризации градообразующей отрасли. Однако они остаются недостаточно разработанными в методологическом и методическом отношении.

Цель диссертационного исследования.

Целью настоящего исследования является разработка методологических подходов и методических рекомендаций по социально-экономической оценке инвестиций в развитие углепромышленных территорий.

Задачи диссертационного исследования.

Достижение поставленной цели потребовало решения следующих задач:

1. Разработать методологические подходы к социально-экономической оценке инвестиций в развитие углепромышленных территориально-отраслевых комплексов;

2. Обосновать методические подходы к формированию региональной инвестиционной политики в условиях реструктуризации градообразующей отрасли;

3. Разработать методические положения по социально-экономической оценке инвестиций в углепромышленные регионы;

4. Проанализировать и обобщить результаты инвестирования углепромышленных регионов России в период реструктуризации угольной отрасливыполнить социально-экономическую оценку инвестиций в реабилитацию и развитие конкретных углепромышленных территорий.

Объект исследования.

В качестве объекта исследования приняты процессы инвестирования в развитие углепромышленных территорий.

Предмет исследования.

Предметом исследования являются социально-экономические отношения, формирующиеся в результате инвестиционной деятельности на углепромышленных территориях.

Теоретическая и методологическая основа исследования.

Теоретической базой исследования являются: теория инвестиций, теория регионального развития, теория социально-экономических систем, теория отраслевых рынков.

В методологическом отношении диссертация основывается на социально-экономическом подходе, территориально-отраслевом подходе к структурным преобразованиям базовых отраслей промышленности и основных положениях теории размещения производительных сил.

Методы исследования.

В процессе выполнения исследования использовались методы социально-экономического анализа, эвристические методы, методы экспертных оценок, методы статистического анализа, методы социально-экономического прогнозирования, социологические методы.

Информационная база.

Информационной базой исследования явились официальные материалы статистической отчетности Госкомстата России по субъектам Федерации, муниципальным образования, органов местного самоуправленияматериалы Минпромэнерго России, отчеты НИР, материалы академических и отраслевых научно-исследовательских институтов, предпроектные и прогнозные материалы отраслевых проектных институтов, материалы ГУ «Соцуголь» и ГУРШ, результаты исследования автора.

Результаты, полученные лично автором, и их научная новизна.

1. Разработаны теоретико-методологические положения по социально-экономической оценке инвестиций в развитие углепромышленных территориально-отраслевых комплексов. Предлагаемые подходы опираются на: уточнение понятий «региональное инвестирование» и «инвестиционная стратегия региона" — обоснование приоритетности инвестиций в человеческий капитал (здравоохранение, образование, социальное обеспечение и страхование, культура, наука, подготовка кадров) — рассмотрение населения, проживающего на конкретной территории как уникального социумаположение о том, что создание условий для межрегиональной конкуренции обеспечивает устойчивость национальной экономики и способствует формированию ее конкурентных преимуществ.

2. Разработана система социально-экономической оценки инвестиций в реабилитацию и развитие регионов, включающая: последовательность и критерии отбора инвестиционных проектовтипологию инвестицийподходы к определению результативности инвестиционной деятельности. Критерии отбора учитывают социально-экономическую значимость проектов для углепромышленных регионов. Типология инвестирования представлена по целям, источникам, отраслям, возвратности и периоду инвестирования. Подходы к определению результативности инвестиционной деятельности основываются на определении степени достижения поставленных социальных, экономических и экологических целей.

3. Предложены методические рекомендации по формированию инвестиционной политики в качестве инструмента регулирования воспроизводственных процессов на территории, подвергшейся реструктуризации градообразующей отрасли как совокупности мер по организации инвестиционного процесса с учетом: децентрализации инвестиционной деятельности и ограниченности инвестиционных ресурсовкомплексного социально-экономического характера воспроизводстватрехуровневой системы формирования инвестиционной политики на базе стратегического подхода с ориентацией на идеологию развитияизменения всего образа жизни и смены ценностных установок населения.

4. Обоснованы условия применения методических подходов к оценке инвестиций при реструктуризации градообразующей отрасли: финансово-экономического, социально-ориентированного, интегрированного. Финансово-экономический подход учитывает: параметры, в основном количественного характерарезультаты расчетов, основывающихся на объективной информации или на экспертных оценках, прямые последствия осуществления капитальные вложений. Социально-ориентированный подход, предполагает рассмотрение инвестиционной деятельности в территориальном аспекте, при этом учитываются: широкий круг социальных и экологических факторов, социальная ответственность бизнеса и власти, социальное самочувствие населения, общественное мнение, конкурентоспособность территории. Интегрированный подход состоит в следующем: принятие решений базируется на учете социальных, экономических, природных и технологических критериальных показателей, согласовании интересов с учетом социальных приоритетоввыявляется, систематизируется и оценивается весь спектр последствий индустриального развития территорий и градообразующих отраслей.

Результаты исследования использованы при оценке инвестиционной деятельности углепромышленных территорий субъектов федерации Урала.

Элементы научной новизны соответствуют пп. 4.12., 4.15., 4.16., 4.21 паспорта специальности ВАК Минобразования и науки РФ.

Практическая значимость исследования.

Практическая значимость заключается в том, что основные методологические положения, методические рекомендации и прикладные разработки реализованы в научных, нормативных, правовых и методических документах, программах федеральных и региональных органов управления, включая: Программы реструктуризации угольной промышленности и социально-экономического развития углепромышленных регионовКомплекс мероприятий по завершению реструктуризации угольной промышленности России в 2006;2010 годах, Правила проведения эксперимента по предоставлению государственных жилищных сертификатов высвобожденным работникам ликвидируемых организаций угольной промышленности городов Кизел, Губаха, Гремячинск и Чусовой (Пермская область).

Основные научные положения диссертации и практические рекомендации автора использованы: при подготовке научных докладов Института экономики УрО РАН, при разработке нормативно-методических документов Мин-промэнерго (Минэнерго, Минтопэнерго) России и Федерального агентства по энергетике, другими федеральными и региональными органами власти, отраслевыми научно-исследовательскими и проектными институтами, угледобывающими компаниями, а также Ассоциацией шахтерских городов.

Реализация результатов исследования.

Основные положения диссертации реализованы:

— в результатах научных исследований, посвященных обоснованию направлений социально-экономической реабилитации Кизеловского угольного бассейна, а также развития углепромышленных территорий Челябинской и Свердловской областей;

— в отчетах о научно-исследовательской работе отраслевых институтов топливно-энергетического комплекса и Института экономики УрО РАН;

— в нормативных и программных документах, разработанных с участием автора и принятых органами государственного управления, в частности, Минпромэнерго России и Федеральным агентством по энергетике, другими федеральными и региональными органами власти;

— в аналитических и методических разработках, внедренных на углепромышленных территориях Пермской, Челябинской и Свердловской областей, а также в образовательном процессе при подготовке курсов «Экономика горного предприятия», «Основы инвестиционной и инновационной деятельности в горной промышленности».

Результаты исследования использованы при разработке проектов: «Ликвидация ОАО „Кизелуголь“», «Ликвидация ОАО «Шахта Шумихинская», «Мониторинг социально-экологических последствий ликвидации шахт ОАО «Кизелуголь» «.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Выполненное диссертационное исследование позволяет сделать следующие выводы.

1. В диссертации обосновано теоретическое положение о том, что региональное инвестирование — это целенаправленная деятельность по выбору приоритетов капиталоинтенсивного развития региона и определению важнейших направлений финансирования инвестиций. Стратегия регионального инвестирования определяет важнейшие, как правило, долгосрочные цели развития региона.

Инвестиционная стратегия региона — это модель взаимодействия всех ресурсов, направляемых в материальные и нематериальные активы (в том числе в человеческий, интеллектуальный, социальный капитал), позволяющая региональным органам власти установить приоритеты развития и эффективно выполнять свою миссию, добиваясь при этом устойчивых конкурентных преимуществ региона в условиях глобальной конкуренции.

2. Приоритетные инвестиционные проекты развития промышленности должны аргументироваться с использованием комплексной системы социальных, экономических и экологических критериев.

Отличительной чертой региональной политики инвестиционного процесса должен стать приоритет инвестиций в человеческий капитал (здравоохранение, образование, социальное обеспечение и страхование, культура, наука, подготовка кадров) и в природный капитал (охрана окружающей среды, рациональное природопользование), через эффективные секторы производственной инфраструктуры.

Инвестиционная активность стимулируется ростом реализуемых инвестиционных ресурсов и эффективностью их использования в приоритетных секторах материального производства и социальной сферы, которые определяют процесс расширенного воспроизводства и темпы экономического роста региона. Инвестиции формируют производственный потенциал региона на новой научно-технической базе, создают конкурентоспособную продукцию и способствуют поддержанию социально-значимых отраслей экономики.

3. В нынешних социально-политических условиях наиболее продуктивен подход к региону как к социуму, т. е. к общности людей, живущих на определенной территории со своими своеобразными условиями. Такой подход намного шире чисто экономического, поскольку включает вопросы воспроизводства социальной жизни и расселения. Основная идея заключается в том, что территории, расположенные между полюсами роста и обеспечивающие транспортную связь, получают дополнительные импульсы роста, превращаясь в оси (коридоры) развития, определяющие вместе с полюсами роста пространственный каркас экономического развития локальной территории. Сетевые центры региональных компетенций призваны обеспечить устойчивость национальной экономики и ее наиболее сильные конкурентные позиции в условиях глобального рынка, стать зонами адаптации национальных хозяйственно-экономических систем к глобальной экономике.

4. Структурные изменения экономики территорий, обусловленные размещением горнодобывающего производства, являются одной из важнейших проблем освоения и развития отраслей минерально-сырьевого комплекса в России. Исторически сложились представления, что основным критерием отдачи от инвестирования в новое промышленное предприятие, особенно градообразующего характера, является не развитие конкретной территории, а развитие отрасли. Традиционно предприятия одной или смежных отраслей территориально тяготели друг к другу, что с планово-экономической точки зрения снижало транспортные издержки и укрепляло хозяйственные связи. Это привело к возникновению низко диверсифицированных территориально-отраслевых комплексов, имеющих в своей структуре только обрабатывающие или только горнодобывающие предприятия без существенного развития предприятий потребительского сектора.

5. В диссертации даны методические рекомендации по формированию инвестиционной политики в качестве инструмента регулирования воспроизводственных процессов на территории, подвергшейся реструктуризации градообразующей отрасли как совокупности мер по организации инвестиционного процесса с учетом: децентрализации инвестиционной деятельности и ограниченности инвестиционных ресурсовкомплексного социально-экономического характера воспроизводстватрехуровневой системы формирования инвестиционной политики на базе стратегического подхода с ориентацией на идеологию развития.

Особое внимание уделено в диссертации институту государственной поддержки инвестиционной деятельности. Прежде всего, это относится к инвестициям в человеческий капитал. Обычно этот вид инвестиций трактуется как средство повышения качества товаров и услуг, предназначенных для повышения эффективности труда. Однако в инвестиционной политике, рассматриваемой в качестве одного из инструментов регулирования воспроизводственных процессов на территориях, подверженных крупномасштабной реструктуризации, когда ликвидируются основные градообразующие предприятия, необходимо учитывать изменение всего образа жизни, смену ценностных установок населения, необходимость профессиональной переподготовки и т. д. Господдержка должна оказываться на комплексной основе в рамках федеральных, региональных и местных программ. Формирование указанных программ должно обеспечивать не локальный, а мультипликативный эффект, т. е. реабилитацию социально-экономического состояния территории в целом, а не отдельных ее секторов.

6. В диссертации выделены следующие методические подходы к оценке инвестиций в условиях реструктуризации градообразующей отрасли: финансово-экономический, социально-ориентированный, комплексный.

Финансово-экономический подход учитывает: вид деятельности промышленного предприятия, анализируемый период времени, параметры, в основном количественного характерарезультаты расчетов, основывающихся на объективной информации или на экспертных оценках.

Данный подход характеризуется объективностью предлагаемых оценок, простотой их расчета и доступностью исходной информации. Вместе с тем необходимо подчеркнуть, что он ограничивается анализом лишь финансовых и экономических сторон деятельности предприятия.

Финансово-экономический подход, во-первых, опирается на денежные оценки инвестиций, при этом качественные изменения, связанные с социально-экономическим состоянием территории либо вообще не учитываются, либо учитываются крайне недостаточно. Во-вторых, при финансово-экономическом подходе учитываются лишь прямые последствия осуществления капитальные вложений, оставляя практически без внимания косвенные, к которым можно отнести концентрацию производства, изменение структуры рынка, воздействие на партнеров и т. п. В-третьих, не учитывается высокая степень технологической взаимной зависимости промышленных предприятий между собой.

При учете социальных факторов необходим не утилитарный «чисто экономический», а более широкий и емкий социально-экономический подход, методологической основой которого является междисциплинарность.

Социально-ориентированный подход, предполагает рассмотрение инвестиционной деятельности в основном в территориальном аспекте. Здесь в качестве объекта анализа выступает муниципальное образование, субъект Федерации, федеральный округ и т. п. Когда речь идет о социально ориентированном подходе к оценке инвестиций в развитие территорий, необходимо учитывать социальную ответственность власти и бизнеса, а также ставить во главу угла формирование общественного мнения, способствующего повышению инвестиционной привлекательности территории.

Автором обоснована необходимость использования интегрированного (комплексного) подхода, опирающегося на сочетание преимуществ изложенных выше подходов. Сущность интегрированного подхода состоит в следующем: принятие решений базируется на учете социальных, экономических, природных и технологических критериальных показателей, предусматривающих соблюдение принципа согласования интересов с учетом социальных приоритетоввыявляется, систематизируется и оценивается весь спектр последствий индустриального развития территорий и градообразующих отраслейретроспективное изучение индустриального развития территории является важнейшим источником информации для разработки направлений размещения производительных сил.

Основные принципы интегрированного подхода при оценке инвестиций: согласование интересов на разных уровнях управленияправомерность как количественных, так и качественных оценокприоритетность социальных критериевполивариантность.

7. При оценке инвестиций в развитие углепромышленных территорий руководствуемся следующими принципами методического характера: отбор инвестиционных проектов должен производиться исключительно на конкурсной основеинвестиционная деятельность должна осуществляться в русле четко сформулированной цели и быть направлена на решение конкретных задач развития углепромышленного регионадо начала проектирования необходимо иметь полную ясность в источниках инвестированиядолжны быть четко определены сроки достижения результатов, предусмотренных инвестиционными проектамиинвестирование развития углепромышленных территорий должно быть максимально прозрачным.

8. Анализ инвестирования развития углепромышленных регионов России в условиях реструктуризации угольной отрасли позволяет сделать следующие выводы:

— в рамках государственной поддержки реструктуризации угольной промышленности государство в условиях острого дефицита инвестиционных ресурсов вложило весьма значительные финансовые средства в углепромышленные регионы. Основная часть средств пришлась на шесть субъектов Федерации — республику Коми, Кемеровскую область, Ростовскую область,.

Тульскую область и Сахалинскую область, причем в трех субъектах Федерации основная часть средств (от 70 до 96%) была направлена на переселение;

— непосредственно на развитие углепромышленных территорий государством направляются долевым финансированием средства на содействие созданию новых рабочих мест. Это — прямые инвестиции, на которые направлено свыше 40% общих ассигнований в 1994;2005 гг. В зависимости от конкретных природно-географических и социально-экономических условий рабочие места создаются в разных отраслях промышленности — в легкой и пищевой промышленности, в сфере услуг, в агропромышленном комплексе и т. д.;

— одним из ключевых направлений решения социальных проблем, обусловленных реструктуризацией градообразующей отрасли, является инвестирование развития малого бизнеса, позволяющее при относительно низких затратах государства создать дополнительные рабочие места, обеспечить получение населением доходов от самостоятельной хозяйственной деятельности, пополнить местные бюджеты за счет налоговых поступлений, более полно удовлетворять спрос на местных рынках в приемлемых по цене товарах и услугах;

— 40,1% ассигнований, выделенных государством на реализацию «Программ местного развития и обеспечения занятости для шахтерских городов и поселков» приходится на содействие переселению семей шахтеров из районов Крайнего Севера, приравненных к ним местностей и Кизеловского угольного бассейна. Социально-экономические последствия переселения не однозначны. Автор не подвергает сомнению целесообразность переселения шахтеров из районов Крайнего Севера. Вместе с тем, когда речь идет о Пермской или Сахалинской областях, принятие решения должно базироваться на комплексе серьезных прединвестиционных исследований.

9. Анализ социально-экономического состояния углепромышленных территорий, подверженных структурным преобразованиям, позволяет утверждать, что если предусмотренные проектами ликвидации угольных предприятий технологические мероприятия, в основном, выполнены, то этого никак нельзя сказать о реабилитации и развитии территорий. На данном этапе основная задача состоит в разработке и планомерной реализации долгосрочных программ развития углепромышленных регионов в качестве базы для решения проблем инвестирования последних. При этом необходимо подчеркнуть, что основная тяжесть решения данной задачи переходит от федеральных органов отраслевого управления к органам регионального и муниципального управления. Одной из самых сложных нерешенных проблем на углепромышленных территориях является развитие малого предпринимательства. Хотя инвестирование малого бизнеса, как показал опыт его государственной поддержки в ходе реструктуризации угольной промышленности в целом эффективно, предпринимательская активность на углепромышленных территориях остается крайне низкой. Исследованиями, проведенными с участием автора, установлены факторы, сдерживающие развитие малого бизнеса, а также высказаны предложения автора по формированию целостной системы инвестирования малого и среднего предпринимательства.

10. Выполненная оценка инвестиций в социально-экономическую реабилитацию и развитие территории Кизеловского угольного бассейна позволяет сделать вывод о том, что динамика основных социально-экономических показателей в целом по бассейну имеет позитивные тенденции. Однако, как показали результаты анализа, размеры инвестиций не достаточны для ликвидации негативных последствий ликвидации угольной промышленности на территории рассмотренных горнопромышленных муниципальных образований.