Оперативно-розыскные мероприятия. 
Оперативно-розыскная деятельность

В результате изучения главы 4 студент должен:

знать виды, сущность и назначение оперативно-розыскных мероприятий; правовые основания и условия проведения ОРМ; общие правила оформления результатов ОРМ; информационное обеспечение ОРМ; связь и соотношение оперативно-розыскного документирования и уголовно-процессуального доказывания; некоторые правоограничительные сыскные (оперативно-розыскные) мероприятия в зарубежном законодательстве;

уметь выделять по правовым основаниям и условиям оперативнорозыскные мероприятия, осуществляемые с разрешения руководителя оперативно-розыскного органа и с санкции суда; разграничивать ОРМ и следственные действия, проводимые в соответствии с федеральным законом; проводить связь и соотношение документирования и доказывания; определять необходимость привлечения к проведению оперативно-розыскных мероприятий граждан; оценивать возможность использования научнотехнических средств в ОРМ; определять методы фиксации процесса ОРМ;

владеть навыками принятия решений об основаниях и условиях проведения ОРМ, в том числе и ограничивающих права граждан; познания механизма криминальной действительности средствами оперативно-розыскной деятельности; анализа результатов ОРМ, имеющих доказательственную ценность; оформления оперативно-служебных документов по получению разрешения и проведения ОРМ, ограничивающего конституционные права граждан.

Виды, сущность и назначение оперативно-розыскных мероприятий

Человечество пока еще не выработало (и вряд ли когда-нибудь выработает) более адекватные и эффективные методы борьбы с преступностью, чем ОРД…

Именно оперативно-розыскные мероприятия придают расследованию действенность и результативность.

М. А. Шматов,

доктор юридических наук, профессор

Закон об ОРД при определении ОРД указывает, что она осуществляется посредством ОРМ. Из этого нетрудно понять, что ОРМ — это основная, центральная часть (подсистема) ОРД как сложной системы. В отдельной норме закона дан перечень ОРМ. Он выглядит следующим образом (ст. 6 Закона об ОРД): опрос, наведение справок, сбор образцов для сравнительного исследования, проверочная закупка, исследование предметов и документов, наблюдение, отождествление личности, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, оперативное внедрение, контролируемая поставка, оперативный эксперимент.

Указанные ОРМ, образно говоря, — движущая сила, механизм ОРД. И, давая характеристику ОРД, чаще всего подвергают анализу именно ОРМ. Например, обеспечение законности в ОРД — это прежде всего строгое следование правовым основаниям и условиям проведения ОРМ, получение юридически значимой оперативно-розыскной информации — это результат технологии ОРМ и т. д.

Как показывают исторические источники, эволюция понимания ОРД исходила, прежде всего, из сути поисковой деятельностной специальных органов: «сыскать допряма», «гонение следа», «производить первоначальные изыскания», «меры полицейского изыскания», «осуществлять сыск» и т. д. В предшествующем уголовно-процессуальном законодательстве уже четко говорится об оперативнорозыскных мерах. Так, в Основах уголовного судопроизводства (ст. 29 в ред. от 12.06.1990) на органы дознания возлагалось «принятие необходимых оперативно-розыскных мер», точно такое же предписание и оказалось в ст. 118 УПК РСФСР^[1].

Это неудачная формулировка, поскольку законодатель пытался закрепить то, что в правовом отношении было не определено и не конкретизировано. В связи с этим ни теоретики, ни практики нс приходили к однозначному пониманию «необходимых оперативно-розыскных мер». Иначе говоря, то, что было выработано вековой разведывательно-поисковой деятельностью, вошло в ведомственные нормативные акты в качестве понимания «необходимых» мер. Поэтому постоянно возникали серьезные проблемы с обеспечением законности хотя бы потому, что ввиду отсутствия законодательного перечня этих мер ведомственные нормативные акты пытались представить для практики, образно говоря, довольно условный их перечень, и, конечно же, без определения каких-либо оснований проведения, в том числе и тех, которые непосредственно входили в сферу прав и свобод человека.

Все это давало повод к разной, но часто обоснованной критике оперативно-розыскных действий. Многие ОРМ по своей сути напоминали следственные действия, проводимые непрофессиональным путем. Отсутствие специального закона об ОРД, закрытость ведомственных нормативных актов существенно сдерживали научные исследования, особенно со стороны процессуалистов, основных институтов ОРД и, прежде всего, оперативно-розыскных мероприятий, с помощью которых добывались сведения для раскрытия и расследования преступлений. Беспокойство о правильном понимании ОРД, ее месте и роли в системе юридических дисциплин побуждает автора напоминать исторически сложившуюся закономерность и необходимость теснейшего законного сочетания многих оперативно-розыскных и следственных действий.

Кстати, в ряде цивилизованных в правовом отношении государств вопрос ставится не о сочетании, а о переплетении этих видов деятельности, и решение проблемы с обеспечением прав человека в сфере борьбы с преступностью, как известно, не самое худшее. Объективная тенденция сближения оперативно-розыскной и процессуальной деятельности очевидна, это прослеживается и в международных правовых актах, призывающих мировую общественность и ее правоохранительные органы обратить внимание на усиление борьбы с транснациональной преступностью, с организованными ее формами, с коррупцией, с наркопреступностью именно средствами негласной (оперативнорозыскной) деятельности. В этой ситуации необходимо более активно отыскивать связи и соотношения ОРМ и следственных действий.

Уже хорошо то, что законодатель сформулировал, наконец, правовую норму, содержащую перечень ОРМ (ст. 6 Закона об ОРД), тем самым ясно указывая, какие это — «необходимые» меры.

Следует оговориться, что этимологическое толкование сути таких понятий, как «мероприятие», «меры», «действия», имеют практически одинаковое значение^[2].

В теории ОРД длительное время оперативно-розыскные меры как в теоретическом, так и практическом аспектах рассматривались как методы. Ничего в этом плохого не было, но методы, более распространенные в науке как способы теоретического исследования, с трудом отличались от методов как совокупности практических приемов и операций, и особенно в ситуациях, когда речь шла об одном и том же предмете рассмотрения, как, например, с агентурным методом. Полагаем, что вполне правомерно использовать указанные термины в научных источниках и на практике, вкладывая в них соответствующий смысл, близкий по значению.

Данный в Законе перечень ОРМ является исчерпывающим, и всякое изменение его или дополнение возможно только по закону. ОРМ, как уже отмечалось, — это система организационно-тактических действий, проводимых в соответствии с законом и направленных на решение определенных законом задач. В зависимости от сложившейся оперативной ситуации они могут носить гласный, негласный и зашифрованный (при необходимости под соответствующей легендой) характер. Следует иметь в виду, что одно начавшееся мероприятие может повлечь за собой и другое либо целый комплекс взаимосвязанных необходимых ОРМ, влекущих за собой использование специальных технических средств, информационно-телекоммуникационных сетей, различных информационных систем и т. п.

В ходе проведения ОРМ могут использоваться любые научно-технические достижения: АИПС, видеои аудиозапись, кинои фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерба жизни, здоровью людей и не причиняющие вреда окружающей среде (ч. 3 ст. 6 Закона об ОРД)^[3].

Сотрудники оперативных подразделений в ходе проведения ОРМ при необходимости могут прибегнуть к помощи должностных лиц и специалистов, обладающих научными, техническими и иными специальными знаниями, а также отдельных граждан с их согласия на гласной и негласной основе.

ОРМ не должны создавать угрозу здоровью граждан, оскорблять их честь и достоинство, ущемлять права и законные интересы, не создавать без крайней необходимости условия, затрудняющие нормальное функционирование предприятий, учреждений, а тем более их приостановление.

Весь достаточно сложный оперативно-розыскной механизм должен быть целенаправлен на обнаружение, получение и проверку оперативно-значимой информации о признаках подготавливаемых, совершаемых, совершенных преступлений, установлении лиц, к ним причастных, выявление предметов и документов, свидетельствующих о преступных деяниях, а также материальных ценностей, добытых преступным путем. Важно, чтобы в ходе ОРМ эти и иные сведения надлежащим образом были зафиксированы для последующего принятия необходимых мер в соответствии с законом.

Инициатива избрания того или иного ОРМ принадлежит оперативному работнику с учетом всех составляющих оперативную обстановку факторов: времени, места, благоприятных либо, напротив, сложных условий. Руководитель оперативно-розыскного органа анализирует предварительное решение своего сотрудника, корректирует его при необходимости, обеспечивает исполнение (определение участников ОРМ, конкретизация задач, способов и средств поддержания связи, порядка взаимодействия, инструкции, материально-технического обеспечения, документов прикрытия и т. д.), в зависимости от вида ОРМ и его правового регулирования, утверждает решение в форме специального постановления и контролирует исполнение ОРМ.

В случаях, не терпящих отлагательства, и могущих привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления, а также при наличии сведений о событиях и действии (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности России, допускается проведение ОРМ, ограничивающих конституционные права граждан. Об этом, думаю, лучше сказать применительно к соответствующему ОРМ. Рассмотрим вкратце суть каждого из них.

1. Опрос — специальная (разведывательная) беседа. Проводится в целях сбора и проверки информации, представляющей оперативный интерес, с лицами, которые располагают или могут располагать необходимыми для решения задач сведениями. Опрошены могут быть любые лица с их согласия независимо от гражданства, возраста и социального положения и в любом подходящем для этого месте (служебные, жилые помещения, места отдыха и т. д.).

В зависимости от цели, сложившихся оперативных условий и личности опрашиваемого опрос может иметь гласный (с представлением субъекта ОРД и открытых вопросов), негласный (втайне от проверяемых) и зашифрованный (с зашифровкой истинной цели, беседы, с возможной легендой сотрудника о его профессиональной принадлежности, с документами прикрытия и т. д.) характер. Опрос может быть проведен и другим лицом по поручению оперативного работника.

Методика и тактика проведения опроса фактически ничем не отличается от следственной тактики допроса, широко освещенной в криминалистической литературе.

Однако опрос — это не допрос. У них разная правовая природа, и на него не распространяются процессуальные предписания к допросу участника процесса.

В связи с этим лица, отказавшиеся явиться для беседы или, прибыв на нее, не желающие беседовать, не могут быть подвергнуты приводу, и на них нс распространяются указания правовых норм об отказе или уклонении от дачи и за дачу заведомо ложных показаний.

Опрашиваемое лицо вправе по своему усмотрению решать: свидетельствовать ли ему против себя и своих близких, знакомых либо вообще отказаться от объяснений без каких-либо последствий для себя.

Для достижений поставленных целей опроса сотрудником в зависимости от личности опрашиваемого, складывающейся ситуации, наличия определенных сведений, его личного профессионального опыта и мастерства применяются различные приемы выведывания информации, в том числе признательной. При этом запрещается использовать угрозы, физическое воздействие на лиц, шантаж, причинять морально-нравственные страдания и т. п. Во всех случаях — это явное нарушение законности и утрата юридической силы получаемой информации.

В ходе опроса могут быть использованы технические средства информации (видеои аудиозаписи и др.) как с согласия опрашиваемого, так и без его уведомления (негласно).

Если в процессе беседы гражданин попросит о конфиденциальности сообщенных им сведений, то оперативный работник может пойти навстречу его просьбе. Исключением могут быть случаи, требующие обязательного заявления о преступлениях.

Результаты опроса оформляются оперативно-служебными документами (рапорт, справка). Объяснение гражданина дается им собственноручно или записывается с его слов, но обязательно удостоверяется его личной подписью. Хотя в Законе об ОРД и не оговаривается необходимость разъяснения прав граждан в подобной ситуации, полагаем, что следует ему напомнить положения ст. 51 Конституции РФ, которая относится ко всем видам юридической деятельности. Перед началом опроса под роспись гражданину объявляется, что он не обязан свидетельствовать против самого себя, своего супруга (супруги) и других близких родственников, круг которых определен законодательством. Объяснение после соответствующей процессуальной проверки может рассматриваться следователем как допустимые сведения в уголовном процессе с последующей оценкой показаний допрошенного. Результаты опроса могут служить основой формирования таких доказательств, как показания свидетеля, потерпевшего, письменные и иные документы (видеозаписи с опрашиваемым и т. п.).

При проведении опроса с согласия опрашиваемого может использоваться полиграф — специальное устройство, регистрирующее психофизиологические реакции опрашиваемого на задаваемые вопросы и позволяющие выявить тщательно скрываемые им факты. Этот многоканальный медико-биологический прибор фиксирует эмоциональную реакцию опрашиваемого на словесные раздражители или видовые источники информации (кино-, фото-, видеофрагменты). Процедура полиграфного опроса предусмотрена ведомственным нормативным актом. Результаты такого опроса доказательственного значения не имеют, по могут использоваться как ориентирующая информация при построении версий, в тактике проведения отдельных оперативно-розыскных или следственных действий.

В последнее время появляются мнения о возможности проведения опроса с привлечением врачей-гипнологов. Сущность опроса заключается в том, что специалисты с помощью репродукционного гипноза помогают добровольно согласившемуся на сеанс лицу восстанавливать и извлекать информацию о наблюдаемых им событиях из глубин его памяти. Разумеется, ни о каком доказательственном значении такой информации речи не идет. Что же касается ориентирующей информации для определения возможного оптимального направления поисковой работы, то препятствий к этому, полагаю, нет. Думается, что такой нетрадиционный метод опроса, опирающийся на научные исследования, может иметь определенные перспективы, хотя бы в ОРД.

2. Наведение справок — это ОРМ, заключающиеся в сборе сведений как по инициативе оперативных аппаратов, так и по поручению органов расследования для решения задач ОРД и уголовного судопроизводства (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ). Наведение справок осуществляется путем непосредственного изучения документов, а также направления запросов в организации, предприятия, учреждения любой формы собственности, в другие правоохранительные органы и подразделения, органы государственной власти и местного управления, юридическим и физическим лицам, в том числе в соответствующие информационные системы.

При наведении справок с использованием государственных и негосударственных ресурсов следует знать, что они в основе своей общедоступны, кроме информации ограничительного доступа, имеющей особые правила ее получения. Эти сведения, отнесенные к государственной тайне, и конфиденциальные регламентируются специальными федеральными законами.

Законодательство о тайне основывается на Конституции РФ (ст. 29), Законе о безопасности, Законе РФ от 21.07.1993 № 5485−1 «О государственной тайне» и ряде других актов.

Запрещается распространять конфиденциальную информацию, прежде всего о частной жизни, нарушающую личную или семейную тайну, сведения, составляющие коммерческую тайну (ст. 139 ГК РФ), банковскую и тайну денежных вкладов (ст. 26 Федерального закона от 02.12.1990 № 395−1 «О банках и банковской деятельности»), нотариальную тайну (ст. 16 Основ законодательства РФ о нотариате, утв. Верховным Советом РФ 11.02.1993 № 4462−1), врачебную тайну (ст. 35 и 61 Основ законодательства РФ об охране здоровья граждан, утв. Верховным Советом РФ 22.07.1993 № 5487−1), журналистскую (ст. 41 Закона РФ от 27.12.1991 № 2124−1 «О средствах массовой информации») или иную специально охраняемую законом тайну. Существенную роль в регулировании порядка циркуляции информации и се защите играет Федеральный закон от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» .

Наведение справок о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес, обеспечивается внутрисистемной информацией правоохранительных органов. С этими целями создаются автоматизированные банки данных — информационные системы: АИПС; информационно-справочные системы; экспертные системы; автоматизированные системы управления; информационно-обучающие системы и др.

Существенная роль в информационном обеспечении деятельности по предупреждению, раскрытию и расследованию преступлений принадлежит информационным центрам (ИЦ) субъектов Федерации, системы ОВД и Главным информационным центрам (ГИАЦ) России.

ГИАЦ является головным подразделением в области информатизации ОВД, создания, ведения и развития Единой модели данных и Единой системы классификации и кодирования технико-экономической и социальной информации. Проводит единую научно-техническую политику в системе ОВД в сфере создания, внедрения и развития информационно-технических систем, интегрированных банков данных общего пользования и специального назначения.

С помощью автоматизированных информационных систем чаще всего наводят справки сотрудники оперативно-розыскных органов, следователи, при необходимости и сотрудники подразделений других правоохранительных органов. Основная оперативно-справочная и розыскная информация формируется в горрайорганах ОВД. Часть ее оседает на месте, а другая направляется в ИЦ и ГИАЦ для формирования соответствующих централизованных банков данных.

Наведение справок проводится, прежде всего, в отношении лиц, имеющих устойчиво выраженную криминогенную ориентацию; совершивших особо опасные преступления с межрегиональной направленностью; применяющих оружие, отличающихся профессионализмом исполнения, особой дерзостью, исключительным цинизмом, особой жестокостью; совершающих серийные преступления и т. п.

Справки наводятся и по системам учета фактов преступлений (раскрытых и нераскрытых) с характерными способами совершения для информационного обеспечения раскрытия, расследования и предупреждения опасных (квалифицированных) видов преступлений и похищенного имущества.

Общепризнано, что в усложнении криминальной ситуации значительную роль играет антиобщественное поведение иностранных граждан и лиц без гражданства. В соответствии с постановлением Правительства РФ от 14.02.2007 № 94 «О государственной информационной системе миграционного учета» справочные данные об иностранцах необходимы как о субъектах, совершающих преступления, так и о тех, кто является объектами правонарушений.

Автоматизированный банк данных представляет собой межведомственную информационную систему и служит обеспечению национальной и общественной безопасности России в сфере миграции, прав и законных интересов российских, а также иностранных граждан, формированию полной, достоверной и актуальной информации о перемещении иностранцев и т. п.

Наведение справок в информационно-поисковых системах осуществляется на основании специальных требований или запросов за подписью руководителя оперативнорозыскного органа. Результаты наведения справок по всем источникам, включая автоматизированные системы, оформляются справкой, рапортом или иными сообщениями с приложением полученных при этом оригиналов документов или их копий, а также в виде специальных бланков, которые могут иметь доказательственное значение.

Отдельная информация, относимая к расследуемому делу, полученная из соответствующих информационных систем, может быть юридически допустима и приобщена к уголовному делу.

Вопрос об использовании АИПС подробно рассмотрен в специальном параграфе, посвященном информационному обеспечению ОРМ.

Вместе с тем по причине плохого владения информационным языком^[4] допускаются существенные искажения в материальном носителе (шифровке информации) при формировании АИПС. Это с неизбежностью приводит к серьезным недостаткам при последующей обработке кодированной информации и к ее дешифровке (декодированию) в момент использования, при наведении справок в целях обнаружения типичных признаков искомых криминальных событий, вещей, примет преступника и т. п. Страдает конечная цель раскрытия, предупреждения и расследования преступлений.

3. Сбор образцов для сравнительного исследования — это ОРМ по обнаружению и получению предметов, веществ, документов и иных объектов для последующих идентификационных или диагностических исследований в целях определения их отношения к противоправным событиям.

Изъятые материальные носители информации могут служить целям идентификации с имеющимися, ранее добытыми аналогами (следами, предметами, фотоснимками, текстами и т. д.) либо для исследования признаков, характеризующих состояние объектов, их изменение под каким-либо воздействием. Полученные образцы для диагностических исследований и последующие результаты могут указать на возможные противоправные отклонения и подсказать направления их обнаружения. Например, результаты исследований сырья, полуфабрикатов, технологии изготовления готовой продукции могут повлечь за собой ОРМ с применением методов оперативно-экономического анализа и др.

Исчерпывающего перечня образцов сделать невозможно по причине неопределенного множества материальных объектов, могущих быть подвергнутыми исследованиям для выяснения конкретных обстоятельств, представляющих оперативный, а в последующем и следственный интерес.

Основным ориентиром в поиске и сборе образцов должна служить характеристика объекта носителя, которая была бы близка в сопоставлении с доказательственной информацией. Такими объектами могут быть биологические, физические и иные следы человека (пробы крови, слюны, образцы волос, отпечатки пальцев, голоса, почерка и т. д.), транспорта, официальные и неофициальные документы, орудия и средства совершения преступления (воровские «наборы» для преодоления запирающих устройств, средства для фальсификации продукции, приспособления для фальшивомонетничества, фальсифицированные маркировочные ярлыки, товарные чеки, предметы, изъятые из гражданского оборота) и т. д.

В зависимости от происхождения следует придерживаться криминалистического определения на так называемые свободные и экспериментальные объекты. Под свободными понимаются объекты, которые по времени и характеру происхождения могут быть и вне связи с преступными действиями (рукописи, различные изделия, материалы, сырье, подписи, штампы и т. д.) и могут быть свободно получены. Экспериментальные образцы — это те, которые выделены оперативными работниками как носители возможной доказательственной информации в связи с конкретными разрабатываемыми и криминальными событиями.

Наиболее сложно вопрос стоит о необходимом количестве отбора образцов для сравнительного исследования. Разрешение его зависит от ряда факторов, видов предстоящих исследований — криминалистических или иных (технологических, товароведческих и т. п.), а также от вопросов, которые предполагается разрешить, и от объема продукции, от которой отбирается образец (например, из хранилищ, больших емкостей и т. д.).

Именно в таких случаях необходимы консультации или участие специалистов или специальные справочники, которыми пользуются организации и предприятия в своих лабораторных исследованиях соответствующих образцов. К тому же участие специалиста позволит более качественно и быстро получить отдельные виды образцов.

Мероприятие может быть проведено гласно, негласно и с зашифровкой истинной цели получения образцов. Негласный сбор образцов осуществляется при непременном условии, исключающем возможность обнаружения их недостачи, утраты или получения на временное использование только на период, необходимый для сравнительного исследования (если необходимый образец представляет значительную ценность и находится под строгим контролем).

Гласное изъятие образцов предполагает уведомление владельца о намерениях изъять интересующий должностное лицо объект. Вместе с тем данное ОРМ нередко проводится с зашифровкой цели самого факта получения образца либо субъектов, проводящих его, может быть осуществлено и без его уведомления (например, путем обычной закупки).

При сборе образцов для сравнительного исследования не должны применяться методы, опасные для жизни и здоровья человека или для жилища, ущемляющие его честь и достоинство, а также создающие без крайней на то необходимости условия, затрудняющие нормальное функционирование предприятий, организаций, учреждений любой формы собственности.

В связи с этим следует отметить, что при намерении должностного лица изъять образцы, находящиеся в жилище граждан, непременно требуется его согласие. Если же по каким-либо обстоятельствам доброго соглашения не получено, то необходимо разрешение суда. Постановление суда необходимо и при отборе для сравнительного исследования образца голоса лица путем прослушивания его телефонных разговоров.

Для участия в проведении ОРМ по возможности приглашаются граждане для оказания содействия оперативному работнику в отборе образцов.

Нельзя упускать из виду, что процедура получения образцов может иметь уголовно-процессуальную перспективу, а участники ОРМ вполне могут выступить участниками уголовного процесса при соблюдении соответствующих требований.

В связи с этим надо сказать, что оперативное получение образцов по своей цели и решаемым задачам сходно со следственным действием: получением образцов для сравнительного исследования, выполняемом в соответствии со ст. 202 УПК РФ, но разумеется, отличного от него по правовой природе их получения.

Вот почему, имея в виду возможную процессуальную проверку результатов ОРМ, надо придерживаться криминалистического правила обращения с образцами, полученными для сравнительного анализа. Образцы следует поместить в тару, упаковать с учетом материальных свойств объекта (конверты, свертки, посуда и иные емкости), беспокоясь о сохранности физического и качественного состояния, опечатать печатью (желательно предприятия, учреждения или организации) или прикрепить к ним бирки, заверенные подписями участников ОРМ. Образцы и саму процедуру изъятия необходимо подробно описать в соответствующем оперативно-служебном документе (акте).

Содержание документа должно быть сориентировано на требование к процессуальному действию, что облегчает задачу его анализа участниками — должностными лицами уголовного процесса.

В частности, в документе следует указать: цель, место и дату осуществления ОРМ, инициатора его проведения; сведения о каждом участнике; краткое содержание процедуры по изъятию образца, его описание с указанием вида объекта, его количества, меры, веса или индивидуальных признаков; согласие лица на получение образца, если оно испрашивалось; условия и порядок применения научнотехнических средств; вид упаковочного материала, способ опечатывания и номер печати. Документ подписывается всеми участниками ОРМ с отметкой, что с ним все ознакомились, и содержание его соответствует действиям по процедуре изъятия материального объекта; указывается учреждение, куда образец направляется для предварительного исследования. Документ гласного отбора образцов или отбора с зашифровкой истинной цели от владельца или иных лиц составляется в трех экземплярах. Один с образцами направляется для сравнительного исследования, другой вручается владельцу образцов, а третий приобщается к материалам оперативно-розыскной проверки.

При негласном сборе образцов результаты оформляются рапортом или справкой. В случае получения значительного количества образцов составляется их опись, которая вместе с образцом прилагается к протоколу.

После проведения исследования образцы, если они не представляют дальнейшего следственного интереса, и, тем более, при наличии требования владельца о возврате возвращаются ему либо уничтожаются по акту. Закономерно встает вопрос: а могут ли быть использованы данные образцы или часть их в качестве материальных объектов для последующей экспертизы после возбуждения уголовного дела. Ответ должен быть отрицательным только в силу того, что образцы для экспертизы должны быть получены в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законодательством (ст. 202 УПК РФ). Оперативно-розыскная информация данного ОРМ в подобных ситуациях ориентирует следователя на места нахождения образцов, их виды (предметы и документы) и возможности процессуального получения. Полученные оперативным путем образцы могут быть использованы в уголовном процессе, но в ином качестве (например, в качестве вещественных доказательств, если отвечают условиям допустимости по источнику получения и требованиям к иным документам, ст. 84 УПК РФ).

4. Проверочная закупка — это ОРМ, суть которого заключается в легендированном приобретении материальных объектов и услуг либо совершении мнимой сделки с целью выявления, предупреждения и пресечения преступной деятельности проверяемого субъекта или решения иных задач (например, сбор образцов для сравнительного исследования).

Такая закупка может осуществляться по отношению к продавцу в гласной или зашифрованной форме. В числе покупателей могут быть несколько лиц, в том числе и приглашенные граждане.

В зависимости от оперативно-тактической ситуации после проверочной закупки продавец и его руководитель могут уведомляться о проведении данного мероприятия путем объявления ее состоявшегося факта в момент вручения покупателю товара или проведения действий по оказанию услуг. В таких ситуациях немедленно проводится проверка — контрольное взвешивание, обмер, сверяется правильность расчетов и иные формы контроля.

В качестве средства платежа при проверочной закупке выступают деньги, ценные бумаги, облигации, иностранная валюта, а также предметы, изделия или иная продукция.

Проверочная закупка осуществляется на основании рапорта оперативного работника, согласованного с руководителями оперативно-розыскного органа, а закупка предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен, — только на основании постановления, утвержденного данным руководителем. В последнем случае сферой осуществления этого ОРМ является деятельность «черного» рынка, но купле-продаже предметов, изъятых из гражданского оборота и оборот которых ограничен.

В случае если будет установлено, что проверочная закупка была произведена при отсутствии постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД, то данные, полученные в ходе проведения этого мероприятия, не могут быть признаны допустимыми доказательствами.

Следует особо отметить, что Закон о наркотических средствах и психотропных веществах при проведении ОРД, в том числе таких ОРМ, как проведение закупки, разрешает использование наркотических средств в ОРД (ст. 36), а в случае необходимости при проведении данного ОРМ «с ведома и под контролем органов, осуществляющих ОРД, и допускается приобретение наркотических средств, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов и оборудования» (ч. 3 ст. 49).

В такой ситуации проводится, как правило, специальная операция с применением иных ОРМ в комплексе (наблюдение, опрос, сбор образцов для сравнительного исследования, оперативный эксперимент и др.). При проведении проверочной закупки могут использоваться разрешенные законом технические и иные средства фиксации факта сделки купли-продажи, действий лиц, к ней причастных, контроля за ее ходом, пометки специальными веществами денег, предметов, ценностей.

В тех случаях, когда передача наркотических средств осуществляется в ходе проверочной закупки, проводимой представителями правоохранительных органов в соответствии с Законом об ОРД, содеянное не может рассматриваться как оконченное преступление, поскольку в этих случаях происходит изъятие наркотических средств из незаконного оборота. Такие действия следует квалифицировать как покушение на преступление.

Проверочная закупка оформляется оперативно-служебными документами: рапортом, справкой или актом. В последнем случае, когда к данному ОРМ привлекались граждане в качестве наблюдателей или оказывали содействие.

В акте подробно описывается процедура закупки, участники с их установочными данными, оформление закупки, возможные контрольные проверки (но весу, объему, качеству и т. п.), правильность расчетов. Если при этом применялись технические средства, то указывается вид техники, условия применения фото-, видео-, аудиозаписи и других средств.

Результаты гласной проверочной закупки оформляются, как правило, актом, к которому могут приобщаться соответствующие материальные объекты, вещества. Приобретенные товары учитываются и хранятся в органах, осуществляющих ОРД. Их судьба зависит от того, допустимы ли они для использования в уголовном процессе в качестве вещественных доказательств или для служебной деятельности оперативно-розыскных органов, где они соответствующим образом приобщаются к уголовным делам либо оприходуются в органе. Они могут быть реализованы в установленном порядке предприятиям, учреждениям, организациям или гражданам, а полученные при этом денежные средства зачисляют на соответствующую статью в счет компенсации расходов финансирования ОРД.

В результате осуществления проверочной закупки с учетом требований УПК могут быть сформированы следующие виды доказательств: показания свидетелей, потерпевших, вещественные доказательства и иные документы.

5. Исследование предметов и документов как ОРМ заключается в получении сведений, необходимых для предупреждения, раскрытия преступлений, решения иных задач путем привлечения лиц, обладающих специальными и иными знаниями для дачи заключений. К исследованию привлекаются специалисты, имеющие познания в соответствующих отраслях науки, техники, искусстве или в других сферах, которые по уровню своей квалификации смогли бы дать ответы на поставленные вопросы, связанные в той или иной мере с криминальной ситуацией или причастными к ней лицами.

При исследовании предметов, веществ и документов могут быть получены сведения о характеристиках материальных объектов и веществ; об их назначении, технологии, времени и месте изготовления; о подделке, способах фальсификации, фальшивомонетничества и иных подлогов; о свойствах биологических объектов (кровь, сперма, волосы и т. д.); непосредственно о лицах, представляющих оперативный интерес, их соучастии в преступной деятельности; о нарушениях законодательства, регулирующего финансовую и хозяйственную деятельность, и об иных свойствах материальных объектов.

Все виды криминалистических исследований (трасологические, почерковедческие, баллистические и др.) проводятся в экспертно-криминалистических подразделениях ОВД и ФСБ России. Иные необходимые виды исследований (технологические, товароведческие, бухгалтерские и др.) осуществляются специалистами различных ведомств, способных их провести и имеющих специальное оборудование (например, соответствующие лаборатории). Ими могут быть организации, проводящие документальные проверки и ревизии, научно-исследовательские учреждения системы правоохранительных органов, иные учреждения различных министерств и ведомств. Работа может быть проведена на контрактной основе.

Исследования назначаются по письменному поручению руководителя оперативно-розыскного органа. Сущность и характер постановочных вопросов могут быть согласованы с соответствующим специалистом. Следует отметить, что непроцессуальные исследования по своим целям, содержанию, применяемым методикам, а нередко по организациям и специалистам, проводящим их, фактически не отличаются от экспертиз. Разумеется, различия имеются в правовой природе этих видов исследования, влекущие за собой различные статусы исследователей и результаты их работы.

Именно в силу необходимости проведения исследований в ходе документирования, а особенно на этапе проверки зарегистрированных сообщений о преступлениях уголовно-процессуальное законодательство разрешило вопрос о проведении исследований, предметов документов, трупов с привлечением специалистов (п. 1 ст. 44 УПК РФ).

Материальные объекты, если они не претерпели изменений, могут фигурировать в качестве вещественных доказательств по делу при соблюдении процессуальных требований к собиранию, проверке и оценке доказательств.

После возбуждения уголовного дела в целях проверки полученных сведений назначается экспертиза, подобная проведенному исследованию, с постановкой следователем дополнительных вопросов экспертам. Такая экспертиза возможна лишь с аналогичными материальными объектами. Использовать те же объекты для экспертизы, которые использовались при оперативно-розыскном исследовании, недопустимо, так как они были получены непроцессуальным путем, предусмотренным ст. 202 УПК РФ.

Понятно, что со скоропортящимися объектами провести экспертизу после возбуждения уголовного дела, имея в виду результаты исследования ОРМ, практически невозможно из-за существенных качественных их изменений. К таким объектам относятся многочисленные виды продовольственных и иных товаров, подвергающихся изменениям. Единственным документом исследования таких товаров могут быть только заключения специалистов, данные в период активного проведения ОРМ по собиранию криминальных сведений. Надо сказать, что документ, содержащий описание методики проводимого исследования и результаты (справка, заключение и т. п.), представляется субъекту расследования, а исследователь, давший заключение, должен быть допрошен. Его показания и зафиксированные в документе методы исследования и выводы отвечают требованиям, предъявляемым УПК РФ к доказательствам.

6. Наблюдение как ОРМ заключается в получении сведений об объекте посредством визуального, слухового, электронного, радиолокационного и иных способов контроля в помещениях, на транспорте и в иных условиях его нахождения.

Сразу же отмечу, что касается негласного наблюдения за обстановкой и процессом, происходящим в жилище, с использованием научно-технических средств, то оно, на наш взгляд, подпадает под определение нарушения конституционной гарантии неприкосновенности жилища (ст. 25 Конституции РФ) и должно осуществляться только с разрешения суда.

Под объектами наблюдения понимаются лица, представляющие оперативный интерес, а также движимые и стационарные объекты (автотранспортные средства, отдельные жилые, служебные, коммерческие и иные помещения, места концентрации правонарушителей, места сбыта похищенного, «черные рынки», специально оборудованные тайники, хранилища с орудиями совершения преступлений, оружием, наркотиками и т. д.).

Наблюдение устанавливается при наличии объективной информации непосредственно оперативными работниками или по их заданию специальными сотрудниками оперативно-розыскных аппаратов. Данное ОРМ характеризуется персонализацией, избирательностью объектов, представляющих интерес, конспиративностью методов, дающей возможность негласно отслеживать поведение и действия лиц в естественных условиях, как правило, нс вмешиваясь в развитие событий. Однако заранее предусматривается ситуация возможного выезда за пределы района, города различными видами транспорта. В случае возникновения реальной угрозы для жизни, здоровья, собственности граждан, исходящей со стороны наблюдаемого, сотрудники, осуществляющие наблюдение, обязаны пресечь его опасные действия. Важное значение имеют технические средства фиксации поведения и действий наблюдаемых и их связей (фото-, видео-, аудиозапись и др.). При этом фиксируются оперативно значимые моменты встречи проверяемых, посещения ими конкретных адресов, ввоза, вывоза и реализации контролируемой продукции, передачи или приема предметов, вещей, документов и другие факты, представляющие оперативный или следственный интерес.

Субъекты наблюдения в целях эффективности проведения ОРМ могут применять организационно-тактические варианты слежки с использованием документов прикрытия, различные атрибуты маскировки личности и деятельности.

Наблюдение с помощью научно-технических средств возможно с их установкой в любых помещениях, кроме жилых. В целях обеспечения законности данного ОРМ организация его согласовывается с руководством, отличается тщательной подготовкой и планированием, привлечением дополнительных сотрудников и, по возможности, граждан, которые в последствии могли бы быть свидетелями порядка проведения ОРМ и полученных результатов. Так, до установления технических средств в помещении они должны быть осмотрены гражданами с отметкой в акте (протоколе) их состояния (отсутствие аудиои видеозаписей), опечатыванием принимающих информационных устройств, сличение показателей таймера с текущим временем участников. Отдельным документом в присутствии тех же граждан должны быть отмечены установка и изъятие средств аудио-видеозаписи. В особом документе нуждается осмотр и распечатывание аудио-видеоаппаратуры с подробным изложением принятой информации и заверенной субъектами проведения ОРМ и гражданами. Желательно, чтобы граждане при завершении операции и ознакомления с ее результатами дали собственноручные развернутые объяснения о наблюдаемом ими событии и действиях участников и своем восприятии происходящего. Результаты наблюдения с продуктами использования технических средств могут стать основой, на которой в соответствии с требованиями уголовного судопроизводства могут быть сформированы такие доказательства, как показания свидетелей, вещественные доказательства и иные документы, а также использованы в организации и тактике проведения следственных действий и при подготовке и принятии необходимых процессуальных решений.

7. Отождествление личности — ОРМ, суть которого заключается в идентификации лиц, причастных к преступлениям, находящихся в розыске либо неопознанных трупов.

Данное ОРМ теснейшим образом связано с ранее рассмотренным. В процессе оперативного наблюдения либо других ОРМ оперативный работник лично либо с помощью граждан (очевидцев, потерпевших и др.) может негласно опознать в наблюдаемом или из числа его связей лицо, представляющее оперативный интерес, или разыскиваемого подозреваемого. Непосредственное опознание с привлечением указанных лиц может быть осуществлено немедленно после совершения преступления и принятия соответствующих ОРМ по его раскрытию по «горячим следам»: преследование, отработка мест вероятного появления подозреваемого, поквартирный обход, засады и т. д. Направления и границы поиска определяются оперативным работником, а при необходимости — согласованно со следователем, начиная с совместного осмотра места происшествия в ходе работы следственно-оперативной группы. Идентификация личности может быть осуществлена и опосредована путем исследования предметов, документов (лицо, подписавшее документ либо фигурирующее в нем), биологических объектов (кровь, слюна, сперма и т. д.). Здесь же уместно будет отметить и возможности одорологии^[5]. Профессиональное применение кинологом служебно-розыскной собаки на месте совершения особо опасного преступления может оказать существенную помощь в преследовании и задержании подозреваемого. Значительный эффект в применении этого метода достигается в сфере борьбы с незаконным распространением наркотиков. Сразу же оговоримся, несмотря на достижение одорологии, речь может идти только о организационно-тактическом аспекте оперативно-розыскного отождествления личности, но не о доказательственном.

Оперативное опознание может быть осуществлено по фото-, видеоизображению и по словесному или композиционному портрету.

При опознании важное значение имеет помощь специалиста-криминалиста при составлении соответствующего портрета по криминалистическим признакам. Такие признаки могут быть как статические (отпечатки пальцев, зубов, оставленные на месте происшествия, и иные следы), так и динамические (походка, жестикуляция и проявления иных поведенческих характерных черт личности). Следует иметь в виду, что у человека достигается автоматизированность поведения, при котором он машинально, непроизвольно осуществляет привычные формы деятельности. Думаю, что совершенно прав профессор В. Н. Чулахов, делая вывод о том, что «навыки с неизбежностью проявляются преступником при совершении каждого преступления, независимо от того, осуществляется оно впервые или повторно^[6], поэтому знание форм, отображения индивидуальных признаков вполне приемлемы как способ отождествления личности в ОРД. ОРМ — отождествление личности — весьма сходно со следственным действием: предъявлением для опознания (ст. 193 УПК РФ); в их основе одна суть — узнавание человека, но разный правовой режим и порядок проведения. Памятуя о законодательном разрешении использования результатов ОРД в доказывании (ст. 89 УПК РФ), следует и оперативное опознание человека проводить сходным с процессуальными требованиями и соответствующим образом оформлять данные ОРМ. Это, прежде всего, касается непосредственного отождествления живого лица или его изображения.

Опознающим может быть как взрослый, так и несовершеннолетний, который по своим физическим или психическим данным способен правильно воспринять и описать признаки опознаваемого, а также обстоятельства, при которых он наблюдал это лицо. Разумеется, без оказания какого-либо насильственного воздействия па участников мероприятия и создания таких условий (подсказок, создания искусственных наводящих ситуаций и т. д.), вследствие которых возможны ошибки в оперативном отождествлении, которые в свою очередь приведут к невозможности вхождения полученных результатов в уголовный процесс.

Отождествление личности может быть проведено негласно или с зашифровкой истинной цели мероприятия, в любом месте нахождения опознаваемого (в местах проживания, работы, отдыха и развлечений и т. д.), при любом скоплении народа. В целях обеспечения безопасности опознающего лица сотрудник должен принять меры, исключающие визуальное наблюдение этого лица опознаваемым. Например, опознающий и опознаваемый могут находиться в разных кабинетах, по с общей стеной, в которой имеется окно с зеркальным стеклом, через которое наблюдается только опознаваемый, либо тот и другой находятся в разных помещениях, но опознающий может наблюдать опознаваемого посредством видеокамеры. При этом для большей убедительности, категоричности опознания и перспективы использования его результатов со стороны опознающего могут находиться приглашенные к участию в ОРМ граждане. Кстати, действующий уголовно-процессуальный закон предусматривает аналогичные приемы защиты свидетелей и потерпевших при предъявлении лица для опознания.

Для опознания по видеофрагментам и фотографии опознающему также могут предъявить объекты во множественном количестве (нс менее трех) — это, чаще всего, видеотеки органа, фотоальбомы лиц, судимых за отдельные виды преступлений (фотоальбомы квартирных, карманных воров, мошенников и т. п.). Фотографии обозначены лишь номерами, а расшифровка их по установочным данным преступников находится в конце такого альбома.

Результаты отождествления личности оформляются рапортом сотрудника оперативного подразделения (когда он осуществил личный сыск); объяснением гражданина, который привлекался к данному ОРМ; справкой лица, обладающего специальными и иными знаниями при отождествлении личности в результате проведения исследований с приложением полученных при этом необходимых документов; справками информационного, экспертного подразделения при отождествлении личности с помощью возможностей информационных систем; актами в случаях приглашения к оперативно-розыскному опознаванию лица граждан, в котором описывается цель опознания, процедура, приемы и результаты опознания (желательно с отражением степени категоричности опознания). По решению сотрудника, проводящего ОРМ, могут использоваться технические средства фиксации. На практике нередко возникает вопрос о необходимости предъявления процессуального опознания лица после предварительного оперативно-розыскного его отождествления тем же опознающим. По моему мнению, это не только нецелесообразно, но и вредно, ибо с юридической точки зрения результат процессуального опознания может оказаться недопустимым доказательством: ведь нельзя же, в самом деле, узнавать дважды одно и то же лицо по тем же признакам тем же опознающим. Хотя в процессуальном смысле повторности опознания и не будет. В данной ситуации возникают существенные сомнения в том, что опознающий в ходе следственного действия мог дать утвердительный ответ, потому что он наблюдал опознаваемого в момент каких-либо, допустим противоправных, действий. Ответ мог быть таким лишь в силу того, что ему уже показывали проверяемого оперативные работники, и в его памяти запечатлелся образ проверяемого, и могло произойти соответствующее психологическое внушение. Поэтому здесь больше сыграет доказательственную роль правильное оформление оперативно-розыскного отождествления и возможное процессуальное опознание подозреваемого другим лицом. Что же касается процессуального опознания живого лица после его отождествления по фото (или фотоальбому), то здесь ситуация совершенно другая и вполне допустимая, поскольку опознается одно и то же лицо, но в различных формах.

8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. На практике исторически закрепился в понимании как оперативный осмотр. С помощью данного ОРМ достигаются цели по обнаружению и фиксации оперативно значимой информации (о следах преступной деятельности, орудиях преступления и оружии), а в случае необходимости и изъятию предметов, документов и иных носителей информации.

Объекты оперативного осмотра определены в самом названии ОРМ — это помещения, здания, сооружения, участки местности и транспортные средства. Названия объектов ОРМ требуют пояснения не только в бытовом, но и в их юридическом понимании, поскольку это связано с правовыми и организационно-тактическими условиями проведения ОРМ. Под помещением понимается единица комплекса недвижимого имущества (часть жилого здания, иной связанный с ним объект), предназначенное для самостоятельного использования для жилых, нежилых или иных целей, находящаяся в собственности граждан или юридических лиц^[7].

Здание — архитектурное сооружение, капитальное строение. Разновидностями здания являются общественные здания и жилые дома^[8].

Участок местности — обособленная часть какой-либо территории. В юридическом смысле — это может быть земельный участок, предоставляемый в пользование индивидуальному владельцу, фермеру, ведущим сельское хозяйство. Это может быть и участок леса, и участок водной поверхности и др.

Под транспортным средством понимается любое средство для перевозки пассажиров и товаров железнодорожным, воздушным, наземным, подземным транспортом, включая гужевой.

С помощью обследования указанных объектов достигаются самые различные оперативно значимые цели, в частности: обнаруживаются изменения в обстановке, технологии, ассортименте изготавливаемой продукции; устанавливается принадлежность средств, оборудования предприятиям, организациям, лицам; определяется место нахождения предметов и документов, вызывающих оперативный или следственный интерес; выявляются орудия и средства совершения преступлений, оружие, запрещенные в свободном обороте наркотики, яды и пр.; места сокрытия и реализации похищенного; отыскиваются места пребывания подозреваемых и обвиняемых; а также сведения, свидетельствующие о признаках преступлений и лиц, к ним причастных, и многие иные данные, необходимые для предупреждения, раскрытия преступлений, розыска преступников.

По содержанию данное ОРМ имеет сходство с такими следственными действиями, как осмотр места происшествия, местности, жилища, иного помещения, предметов и документов (ст. 176 УПК РФ), но не является им и не подменяет его.

В ходе оперативного осмотра могут быть применены различные научно-технические средства, дающие возможность зафиксировать выявленные предметы, обстановку, состояние объектов путем фотографирования, видеозаписи, копирования, нанесения соответствующих пометок и т. д.

Объекты данного ОРМ имеют различный нормативноправовой режим обследования и организационно-тактический характер действий.

Обследование жилых помещений допустимо только при разрешении суда.

Нежилые помещения и другие, указанные в законе объекты, могут осматриваться без санкции суда, однако, если намечается гласное их обследование, то необходимо письменное распоряжение руководителя органа, осуществляющего ОРД.

Негласное обследование жилых помещений. При рассмотрении данного ОРМ имеет важное значение юридическое определение жилого помещения и жилища. Толкование этих понятий содержится в ст. 288 ГК РФ и ст. 139 УК РФ. Так, гражданско-правовая норма устанавливает, что жилые помещения предназначены для проживания граждан, и осуществление прав собственника по владению, пользованию и распоряжению такими объектами недвижимости должно производиться в соответствии с целевым назначением этих объектов. В соответствии с жилищным законодательством РФ иод жилым помещением понимаются не только жилые, в том числе многоквартирные дома и коттеджи (дачи), приспособленные для постоянного проживания, но и отдельные квартиры и иные жилые помещения, в том числе служебные и ведомственные, а также «специализированные дома» и служащие иным целям помещения: общежития, гостиницы, дома маневренного фонда, различные дома-интернаты для инвалидов, ветеранов. Статья 139 УК РФ также разъясняет, что понимается под жилищем. Это «индивидуальный жилой дом с входящими в него жилыми и нежилыми помещениями, жилое помещение независимо от формы собственности, входящее в жилой фонд и пригодное для постоянного или временного проживания, а равно иное помещение и строение, не входящее в жилищный фонд, по предназначенное для временного проживания». В основе своей эти понятия совпадают. Некоторые сомнения вызывает завершающее положение, в котором сказано: «а равно иное помещение или строение…». Полагаем, что в этой части следует руководствоваться гражданско-правовым разъяснением, а именно: «в соответствии с целевым назначением этих объектов», которые могут быть постоянным и временным (например, палатка), стационарным и передвижным. Надлежит различать понятия «предназначенные» (целевое назначение) и приспособленные бездомными для проживания, а также гараж, погреб, иные хозяйственные хранилища, обособленные от жилых построек, и любые частные транспортные средства. При определении признаков жилища законодатель сосредоточил внимание на обеспечении конституционного права человека на неприкосновенность его жилища.

Необходимо иметь в виду, что могут возникнуть обстоятельства, не терпящие промедления, которые могут привести к совершению тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности. Закон дозволяет (ч. 3 ст. 8 Закона об ОРД) проведение данного ОРМ без предварительного разрешения суда, но обязательно при наличии мотивированного постановления оперативно-розыскного органа, с уведомлением суда в течение 24 часов о мероприятии, ограничивающем конституционное право гражданина на неприкосновенность жилища, и обязательным получением письменного разрешения.

Вопрос о вхождении (проникновении) в жилые и иные помещения нашел отражение и в специальной норме Закона о полиции — в ст. 15, где сказано, что сотрудники полиции не вправе входить в жилые помещения помимо воли проживающих в них граждан иначе как в случаях и порядке, установленном федеральными конституционными законами, Законом о полиции и другими федеральными законами (ч. 1 ст. 15).

Проникновение сотрудников в жилые и иные помещения, на земельные участки, принадлежащие гражданам, в помещения и территории, занимаемые организациями, допускается в случаях, предусмотренных законодательством, в том числе и оперативно-розыскным, а также:

• 1) для спасения жизни граждан и (или) их имущества, обеспечения безопасности граждан или общественной безопасности при массовых беспорядках и чрезвычайных ситуациях;
• 2) для задержания лиц, подозреваемых в совершении преступления;
• 3) для пресечения преступления;
• 4) для установления обстоятельств несчастного случая (ч. 3 ст. 15).

При возникновении ситуации, описанной в ч. 3 ст. 15 Закона о полиции, сотрудник полиции вправе при необходимости произвести взлом (разрушение) запирающих устройств, элементов и конструкций, препятствующих проникновению в указанные помещения и территорию, и осмотреть находящиеся там объекты и транспорт. Но и в этом случае использовать безопасные способы и средства проникновения, с уважением относиться к чести, достоинству, жизни и здоровью граждан, не допускать при необходимости причинение ущерба их имуществу (ч. 4, 5 ст. 15).

О каждом случае вхождения сотрудника полиции в жилое помещение помимо воли находящихся там граждан письменно уведомляется прокурор в течение 24 часов.

Гласное обследование помещений, зданий, сооружений участков местности и транспортных средств.

При рассмотрении данной формы ОРМ существенное значение имеет предписание п. 1 ст. 15 Закона об ОРД о праве сотрудников оперативных подразделений изымать в ходе осмотра документы, предметы и материалы, представляющие оперативный интерес.

Указанная норма была поправлена Федеральным законом о внесении изменений по поводу исключения внепроцессуальных прав органов внутренних дел, касающихся проверок субъектов предпринимательской деятельности (Федеральный закон от 26.12.2008 № 293-?3). Иначе говоря, внесение поправок обусловлено определенными ограничениями вмешательства в предпринимательскую деятельность и тем более исключением ситуаций приостановления их функционирования. Существенно поднят уровень обоснованности и гласности ОРМ, более подробно урегулирован порядок их проведения.

Именно в отношении данного ОРМ принят специальный ведомственный нормативный акт, разъясняющий организацию и порядок проведения мероприятия, а именно приказ МВД России от 30.03.2010 № 249 «Об утверждении Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел гласного оперативно-розыскного мероприятия обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств» .

Гласное обследование проводится на основании соответствующего распоряжения руководителя. Ведомственным нормативным актом установлен перечень должностных лиц различных уровней системы ОВД, уполномоченных издавать соответствующие распоряжения.

Гласное обследование проводится, как правило, с участием представителей соответствующих предприятий, организаций, учреждений. К этому виду осмотра могут быть приглашены необходимые специалисты организаций и учреждений как системы органов внутренних дел, так и других организаций, имеющих специальные познания в различных сферах социально-экономической и другой деятельности.

Ввиду особой значимости данного гласного оперативнорозыскного мероприятия рассмотрим порядок его проведения более подробно. Сотрудник оперативно-розыскного подразделения, располагая сведениями о нарушениях, влекущих уголовную ответственность, но не имея достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, обращается к непосредственному руководителю с рапортом, мотивируя в нем необходимость в соответствии с Закона об ОРД проведения обследования. Руководитель анализирует материалы и, соглашаясь с обоснованными доводами сотрудника, издает распоряжение о проведении соответствующего ОРМ.

Перед началом обследования сотрудник предъявляет распоряжение представителю юридического лица или физическому лицу для ознакомления (вручает ему под роспись копию).

При проведении обследования сотрудник с участием специалистов на основании закона (п. 1 ч. 1 ст. 15 Закона об ОРД) вправе изымать документы (либо их копии), предметы, материалы, соблюдая при этом требования законодательства об обращении с документами, содержащими государственную охраняемую федеральным законом тайну, а также информацию о вкладах и счетах граждан в банках и иных кредитных организациях.

Для подтверждения факта содержания хода проведения и результатов изъятия документов (копий) привлекаются нс менее двух совершеннолетних и дееспособных граждан, не заинтересованных в исходе изъятия, не состоящих с лицами, участвующими в изъятии, в родстве или свойстве, а также не подчиненных и не подконтрольных данным лицам.

Изъятие материальных объектов производится с обязательным составлением протокола в двух экземплярах в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства (ст. 166 УПК РФ). Один из них передается лицу (юридическому или физическому), у которого производится изъятие. В протоколе указываются место, дата и время изъятия, должностное лицо, изъявшее объекты и составившее протокол, порядок изъятия и заявления, если они поступили в процессе изъятия. Содержание его должно соответствовать действиям по процедуре изъятия.

Протокол представляется для ознакомления всем участвующим в мероприятии лицам для его подписи. Если при изъятии материальных объектов применялись технические средства, то в протокол заносятся сведения об их применении.

При изъятии документов с них изготавливаются копии, которые заверяются сотрудником оперативного органа, о чем делается отметка в протоколе. В случае невозможности изготовить и передать копии в момент изъятия документа они передаются не позднее пяти дней после изъятия, о чем также делается отметка в протоколе.

Если и по истечении пяти дней копии документов не были переданы физическому или юридическому лицу, то они в течение трех календарных дней должны быть направлены по почте заказным почтовым отправлением, о чем делается запись в протоколе с указанием номера почтового отправления.

В случае отказа от получения, а также при невозможности вручить протокол по иным обстоятельствам отметка в протоколе делается в присутствии приглашенных граждан с заверением этого факта, и второй экземпляр направляется по почте не позднее следующего дня.

Кроме документов изъятию могут подлежать предметы и материалы, имеющие отношение к основанию, указанному в распоряжении руководителя о проведении обследования.

При изъятии информации, находящейся на электронных носителях, сотрудник принимает меры к недопущению уничтожения информации и предоставляет возможность изготовить копии изымаемой информации.

В результате осуществления обследования указанных объектов могут быть сформированы такие доказательства, как показания свидетелей, вещественные доказательства и иные документы.

9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений — это ОРМ, заключающееся в перлюстрации почтовой корреспонденции^[9] в целях получения информации, необходимой для предупреждения и раскрытия тяжких и особо тяжких преступлений и розыска особо опасных преступников.

Объектами контроля являются письма, телеграммы, посылки, бандероли и другая корреспонденция. Данные мероприятия, ограничивающие конституционное право на тайну переписки, почтовых, телеграфных и иных сообщений, допускаются только на основании судебных решений при наличии обоснованного постановления оперативно-розыскного органа и осуществляются специальными подразделениями, исполняющими ОРД.

Порядок проведения контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений и оформление результатов регламентируется отдельными межведомственными и ведомственными нормативными правовыми актами или соглашениями между органами, реализующими ОРД. Указанные мероприятия выполняются в тесном взаимодействии с предприятиями связи, которые обязаны оказывать содействие соответствующим оперативно-розыскным органам в соответствии с действующим законодательством: Законом о связи, постановлениями Правительства РФ «Об утверждении правил взаимодействия операторов связи с уполномоченными государственных органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность» и «Об утверждении правил оказания услуг почтовой связи» .

Надо сказать, что в случае обнаружения в почтовых отправлениях запрещенных к пересылке предметов или веществ (оружия, наркотиков, взрывчатых, радиоактивных веществ и др.) учреждения почтовой связи вне зависимости от проведения ОРМ обязаны задержать отправление и незамедлительно поставить в известность оперативно-розыскные органы. Действующие законодательные акты допускают ограничение права на тайну сообщений в отношении лиц, чья жизнь связана с определенными режимными условиями, — цензуру корреспонденции лиц, отбывающих наказание в местах лишения свободы, хотя, на наш взгляд, она и не составляет данного ОРМ. Статьи 90, 91 УИК РФ предусматривают возможность ограничения переписки между лицами, отбывающими наказание в местах лишения свободы и не являющимися родственниками, цензуру получаемой и отправляемой осужденными корреспонденции.

Следует особо отметить, что не подлежат контролю почтовые отправления задержанных или заключенных под стражу лиц, арестованных и осужденных, если они адресованы в органы прокуратуры, суды или в органы, обладающие правом контроля за деятельностью мест содержания под стражей и уголовно-исполнительных учреждений, иные правоохранительные органы, а также уполномоченному по правам человека.

Пленум Верховного Суда РФ обращает внимание суда на то, что результаты ОРМ, связанные с ограничением конституционных нрав граждан на тайну переписки и телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, могут быть использованы в качестве доказательств по делам лишь, когда они получены по разрешению суда на проведение таких мероприятий и проверены следственными органами в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством на основании постановления Пленума Верховного Суда РФ от 31.10.1995 № 8 «О некоторых вопросах применения судами Конституции Российской Федерации при осуществлении правосудия» .

По результатам контроля почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, как правило, составляется справка (меморандум), к которой прилагаются материальные носители информации, полученные в ходе ОРМ.

10. Прослушивание телефонных переговоров — ОРМ, заключающееся в негласном контроле, записи и обработке телефонных переговоров лиц, подготавливающих либо совершающих преступления или имеющих отношение к этим лицам, либо поддерживающих связь с разыскиваемыми. Это ОРМ ведет к ограничению конституционных прав человека и гражданина на тайну телефонных переговоров.

В части 2 ст. 23 Конституции РФ сказано: «Каждый имеет право на тайну переписки, телефонных переговоров (выделено мной. — Автор), почтовых, телеграфных и иных сообщений. Ограничение этого права допускается только на основании судебного решения» .

Закон об ОРД, воспринимая указанное конституционное положение в ч. 2 ст. 8, формулирует предписание относительно телефонных переговоров следующим образом: «Проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений передаваемых по сетям электрической и почтовой связи… допускается на основании судебного решения…» Далее говорится о наличии при этом информации о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно, о лицах, к нему причастных, и о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, экономической или экологической безопасности.

Очевидно, что прослушивание телефонных переговоров — это слуховой контроль с помощью технических средств по линиям телефонной связи^[10].

Максимальный срок прослушивания по закону — шесть месяцев со дня вынесения постановления. Срок не прерывается. При необходимости его продления судья принимает об этом решение на основании вновь представленных материалов (процедура предусматривает первоначальный порядок получения разрешения).

Результаты ОРМ оформляются рапортом сотрудника специального оперативно-розыскного подразделения с приложением носителей аудиозаписи. Заметим, что полученные в результате прослушивания сведения могут представляться инициатору за определенное время (сутки), а в необходимых случаях немедленно. I Грослушивание осуществляется с помощью специальных технических негласных средств службами МВД России, ФСБ России и органами по контролю за оборотом наркотических средств с телефонных каналов связи (проводные линии, радиотелефонные, каналы сотовой, космической связи и т. д.).

Вместе с тем после некоторых изменений и дополнений, внесенных в Закон об ОРД, в ст. 8 включена часть четвертая, которая имеет следующее предписание: «Прослушивание телефонных и иных переговоров допускается только в отношении лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступлений средней тяжести, тяжких или особо тяжких преступлений, а также лиц, которые могут располагать сведениями об указанных преступлениях…» .

Указанная часть нормы имеет серьезное позитивное новшество. В частности, в нее помимо термина «телефонные» введено новое понятие «и иные» переговоры. Заметим, что это введено при наличии термина «иные сообщения». Законодательного пояснения нововведению не дано, но из смысла нормативной формулировки вытекает, что это переговоры лиц, требующие контроля и фиксации, ведутся без использования телефонной связи. С неизбежностью возникает правовой вопрос: а нужно ли для перехвата «иных переговоров» разрешение суда, так как в соответствии с Законом об ОРД оно требуется лишь для ОРМ «прослушивание телефонных переговоров» (п. 10 ст. 6), связанных с контролем «телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, передаваемых по сетям электрической и почтовой связи…» (ч. 2 ст. 8).

За разъяснением термина, но «сетям электрической связи» обратимся к Закону о связи. Согласно ст. 2 этого Закона под электросвязью понимается «всякая передача или прием знаков, сигналов, письменного текста, изображений, звуков по проводной, радио-, оптической и другим электромагнитным системам», а под сетями электросвязи — «технологические системы, обеспечивающие один или несколько видов передач: телефонную, телеграфную, факсимильную, передачу данных и других видов документальных сообщений, включая обмен информацией между ЭВМ, телевизионное звуковое и иные виды радиои проводного вещания» .

Недостаточная ясность подобного рода нормативноправовых формулировок может породить (уже породила) серьезные затруднения в правоприменительной практике, привести к реальной угрозе нарушения законности. Примером тому может быть решение Европейского Суда по правам человека, которое было принято на основе анализа применения ОРМ — «оперативный эксперимент». По мнению Европейского Суда, с которым, по сути, согласна и Генеральная прокуратура РФ, перехват переговоров с использованием радиопередающего устройства идентичен прослушиванию телефонных переговоров.

Законодательством разрешено (ч. 3 ст. 8 Закона об ОРД) в случаях, не терпящих отлагательств (быстрота изменения ситуации, исключающая возможность своевременно получить судебное решение и реально угрожающая государственной, военной, экономической или экологической безопасности, а также совершению тяжких преступлений), начать прослушивание без судебного решения лишь па основании постановления органа, но с обязательным уведомлением об этом суда в течение 24 часов, а в течение 48 часов с момента прослушивания орган обязан получить судебное разрешение либо прекратить ОРМ.

Реализация этого положения в правовом понимании должна выглядеть следующим образом. Если в течение 48 часов (после предварительного уведомления) суд вынес положительное решение, то и весь период, включая начальный момент прослушивания, считается законным, и все прослушанные сведения, относимые к делу, следует считать допустимыми в правовом отношении. Если же суд не дал разрешения на проведение ОРМ, а оно было начато, то действия органа были необоснованны и требуют тщательного анализа с точки зрения их законности, а все полученные сведения не могут использоваться в доказывании, следовательно, будут недопустимыми. Законодатель предусмотрел ситуации, в соответствии с которыми разрешение суда может не понадобиться вообще: в случае возникновения угрозы жизни, здоровью, собственности отдельных лиц по их заявлению или с их согласия в письменной форме разрешается прослушивание телефонных переговоров, ведущееся с их телефонов, па основании только постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа, но с обязательным уведомлением соответствующего суда (судьи) в течение 48 часов (ч. 6 ст. 8 Закона об ОРД).

Следует также отметить, что данное ОРМ по своей сути и технологии проведения практически не отличается от такого следственного действия, как контроль и запись телефонных и иных переговоров подозреваемого, обвиняемого и других лиц, которые могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного дела (ст. 186 УПК РФ)^[11]. Различия заключены в правовом статусе полученных результатов. Следственное действие выполняется по ходатайству следователя (постановлению и полученному им судебному решению). Следователь, так же как и оперативный работник, вправе в любое время истребовать от органа, осуществляющего контроль и запись переговоров, фонограмму для прослушивания.

По результатам проведенного ОРМ составляются оперативно-служебные документы, к которым прилагаются результаты прослушивания телефонных переговоров (аудиозаписи).

В соответствии с ч. 5 ст. 8 в случае возбуждения уголовного дела в отношении лица, телефонные переговоры которого прослушиваются в соответствии с Законом об ОРД, фонограмма и бумажный носитель записи переговоров передаются следователю для приобщения к уголовному делу в качестве вещественного доказательства. Дальнейший порядок их использования определяется уголовнопроцессуальным законодательством.

11. Снятие информации с технических каналов связи — это ОРМ, осуществляемое путем негласного контроля и фиксации информации, передаваемой по техническим каналам связи либо содержащейся в информационнотелекоммуникационных сетях в целях решения оперативно-розыскных задач. Это мероприятие, весьма близкое по своему характеру и содержанию к прослушиванию телефонных переговоров. Законодательного толкования понятия «технические каналы связи» ни в одном нормативном правовом акте нет, поэтому это собирательное понятие включает в себя совокупность электронных или иного вида устройств, предназначенных для сбора, обработки, хранения и распространения информации, циркулирующей, но различным сетям связи. Ими могут быть компьютерные, телексные, факсимильные сети, а также телекоммуникационные информационные системы^[12].

Основанием для принятия решения о проведении данного ОРМ является наличие в распоряжении оперативнорозыскных органов сведений о подготавливаемом, совершенном или совершаемом преступлении, по которому производство предварительного следствия обязательно, и лицах, причастных к этому, а также о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической и экологической безопасности государства.

Мероприятие проводится только с разрешения судьи по мотивированному постановлению органа, осуществляющего ОРД.

В исключительных случаях при возникновении неотложных обстоятельств данное ОРМ может быть начато по решению руководителей оперативных подразделений на основании постановления органа, но при условии получения судебного решения не позднее 48 часов с момента его начала.

Организация и порядок проведения ОРМ регламентируется ведомственными нормативными актами. Результаты оформляются служебными документами с приложением к ним соответствующих физических носителей информации и могут быть использованы для решения задач ОРД и, возможно, следствия при выполнении соответствующих процессуальных требований.

12. Оперативное внедрение — ОРМ, заключающееся в легендированном вводе, выводе и нахождении в криминальной среде или на объектах сотрудников оперативнорозыскных подразделений или лиц, оказывающих им содействие на конфиденциальной основе, для решения определенных законом задач ОРД.

Сущность организационно-тактических приемов внедрения заключается в установлении доверительных отношений между негласными сотрудниками и лицами, подозреваемыми в совершении преступлений, совершаемых, как правило, замаскированными способами. Объектами оперативного внедрения могут быть самые разнообразные объединения преступников. Это, прежде всего, характеризуемые уголовным правом такие формы соучастия, как: группы лиц с предварительным сговором о совместных действиях, о распределении ролей, о способах и средствах совершения преступлений; организованные группы, отличающиеся своей устойчивостью, сплоченностью, стабильностью состава (ст. 35 УК РФ), банда как разновидность организованной группы (ст. 209 УК РФ), преступное сообщество (преступная организация), созданное для совершения тяжких и особо тяжких преступлений, отличающееся самой высокой степенью сплоченности, организованности, взаимодействия между соучастниками, конспиративностью деятельности всей организации, четко отлаженным управлением преступной деятельностью (ст. 210 УК РФ), незаконные вооруженные формирования (ст. 208 УК РФ). При этом следует иметь в виду, что деятельность таких формирований протекает нс только в обстановке совершения общеуголовных преступлений (кражи, грабежи, разбойные нападения), но и в условиях подготовки и совершения экономических и налоговых преступлений. В последнем случае это качественно новая характеристика состояния преступности, встроенной в социальную систему и оказывающей существенное влияние на такие ее составляющие элементы, как экономика и политика. Эти преступные сообщества отличаются наличием в обороте огромных денежных средств, разработанной системой защитных мер, коррупционными связями, включая соучастие правоохранительных органов.

Указанные формы соучастия позволяют судить о том, что сведения о таких формированиях, об их внутригрупповых специфических отношениях, о сложной системе преступной деятельности можно добыть, лишь внедрившись в их среду, высвечивая ее криминальный механизм изнутри, или установив оперативные контакты и развивая доверительные отношения с хорошо осведомленными соучастниками. Тот и другой способы требуют сложной оперативной работы (операции) по созданию благоприятных условий для ввода и определения позиции конфиденциального источника информации с одновременным прогнозом возможности безопасного вывода его из криминогенной среды без негативных последствий.

Следует иметь в виду, что законом разрешено органам, осуществляющим ОРД, создавать легализованные предприятия, организации и учреждения, которые были бы привлекательными для определенной категории преступников, вызывали бы у них определенный интерес.

Мероприятие нуждается в тщательном планировании и обосновании проведения с обязательным оформлением письменного постановления, требующего письменного разрешения руководителя оперативно-розыскного органа (ч. 5 ст. 8 Закона об ОРД).

Законодатель в целях конспирации предусмотрел возможность использования документов прикрытия, зашифровывающих личность негласного сотрудника (внедряемого), а также ведомственную принадлежность предприятий, помещений, используемых транспортных средств (п. 4 ст. 15 Закона об ОРД).

По результатам данного ОРМ могут быть сформированы различные виды документов: показания свидетелей, потерпевшего, вещественные и иные доказательства.

13. Контролируемая поставка — оперативно-розыскное мероприятие, заключающееся в негласном контроле за перемещением материальных объектов (предметов, орудий и средств преступления и т. д.), в том числе тех, свободная реализация которых запрещена либо оборот ограничен.

Определяя сущность поставки, следует обращать внимание на универсальность объектов, нуждающихся в негласном контроле, исходя, прежде всего, из наличия признаков подготовки или совершения криминального деяния, а не только из формально-юридических свойств запрещения или ограничения свободного их оборота. Многие авторы, рассматривая данное ОРМ, неоправданно ограничивают сто только последним обстоятельством.

Контролируемая поставка проводится на основании постановления, утвержденного руководителем, уполномоченным на осуществление ОРД.

Имея в виду действия ОРМ в пространстве, контролируемые поставки подразделяются на внутренние, внешние (осуществляемые в порядке, установленном международными соглашениями и договорами) и транзитные (осуществляемые через территорию РФ). Например, контроль за перемещением наркотических средств по общепризнанному наркотрафику «Афганистан — Россия» .

Правовое регулирование анализируемого ОРМ осуществляется Законом об ОРД, Законом о наркотических средствах и психотропных веществах, таможенным законодательством, Положением о НЦБ Интерпола, отдельными межведомственными соглашениями и нормативными правовыми актами МВД России.

Внутренняя контролируемая поставка требует к себе пристального внимания, особенно в части разработки ее организационных основ и тактики проведения, так как в развивающихся рыночных отношениях с учетом пространственного перемещения товаров по России — это один из наиболее сложных методов документирования преступной деятельности проверяемых. О серьезности проблемы говорят многочисленные примеры не только хищений части ценных грузов, но и пропажи всей партии, контейнеров, вагонов и т. п. Поставка предполагает отслеживание маршрутов прохождения материальных ценностей, в том числе экспортно-импортных, на железнодорожном, воздушном, речном, автомобильном транспорте с целью обнаружения обстоятельств их хищения на различных этапах его перемещения (негласный контроль при погрузке, следовании в пути, при получении) с установлением лиц, к ним причастных.

Данное ОРМ приобретает особую актуальность в современный период для оперативного контроля денежных и материальных средств при реализации различных проектов.

К процессу наблюдения, помимо сотрудников, могут быть привлечены иные лица и специалисты для оказания помощи и содействия. Исходя из целесообразности, могут быть использованы технические средства контроля.

Контроль за перемещением предметов, веществ и продукции, свободная реализация которых запрещена либо оборот которых ограничен (оружие, боеприпасы, взрывчатые вещества, драгоценные металлы, природные драгоценные камни, наркотические средства и психотропные вещества и др.), помимо наличия законных оснований, предусматривает и обязательное вынесение постановления, утвержденного руководителем оперативно-розыскного органа.

В процессе осуществления контроля за поставками материальных объектов, представляющих оперативный интерес, на них могут быть нанесены специальные пометки для облегчения наблюдения за их движением, обнаружением мест укрытия, выявления лиц, к которым они перешли.

Имеется определенная специфика по установлению контроля за незаконным оборотом наркотиков. Так, на основе положений Венской Конвенции ООП «О борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ», в соответствии с которыми ее сторонники должны принимать в рамках своих возможностей необходимые меры по надлежащему использованию контролируемых поставок на международном уровне, отечественный законодатель, руководствуясь международной нормой, в ст. 49 Закона о наркотических средствах и психотропных веществах ввел положение, согласно которому перемещение в пределах России, ввоз и вывоз или транзит через ее территорию наркотиков, психотропных веществ и их прекурсоров, а также инструментов или оборудования для их производства допускается с ведома и под контролем органов, осуществляющих ОРД.

Контрольная поставка является одним из эффективных методов оперативных подразделений таможенных органов в отношении не только незаконного оборота наркотиков и психотропных веществ, но и других предметов, являющихся орудием или средством совершения преступления, добытых преступным путем, либо предметов, которые являются контрабандой. При этом следует иметь в виду, что при реализации положений указанных норм в каждом конкретном случае контролируемая поставка осуществляется в целях пресечения международного незаконного оборота контролируемых объектов на основе ратифицированных международных договоров и при координации деятельности с соответствующими правоохранительными органами заинтересованных иностранных государств.

Результаты контролируемой поставки оформляются рапортом сотрудника, ответственного за проведение ОРМ, и если на каком-то этапе подключались приглашенные граждане и мероприятие получило гласный характер, то и соответствующим протоколом. К ним могут прилагаться различные документы, выявленные и составленные в ходе документирования, а также предметы, вещества и физические носители информации при использовании научнотехнических средств, имеющие значение для решения оперативно-розыскных и следственных задач. По результатам ОРД могут быть осуществлены такие процессуальные действия, как допросы лиц, попавших в орбиту данного ОРМ: осмотры, изъятия предметов и документов, экспертизы.

14. Оперативный эксперимент — это ОРМ, осуществляемое путем создания негласно контролируемой и управляемой ситуации с целью выявления и задержания лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление.

В правовом, организационном и тактическом понимании — это система сложного экспериментального^[13] мероприятия, содержащая в своей структуре взаимосвязанные элементы, решения, совокупность действий, применяемые средства. С учетом его неординарности законодателем предусмотрены основания и условия его проведения. Это наличие сведений о подготавливаемом, совершаемом или совершенном преступлении средней тяжести, тяжком или особо тяжком в целях предупреждения, пресечения и раскрытия подобного деяния. Гарантией обеспечения законности является особый порядок проведения ОРМ — наличие обоснованного письменного постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД.

Решения о проведении вырабатываются и принимаются на основе действующих законодательных и подзаконных правовых актов. Правовой основой для его осуществления является указание Закона на его место в перечне других ОРМ — п. 14 ч. 1 ст. 6 Закона об ОРД, предписания о соблюдении прав и свобод человека и гражданина при осуществлении ОРД (ст. 5), указания закона об основаниях для проведения ОРМ (ст. 7) и условиях проведения ОРМ, в частности, ч. 7 ст. 8 Закона об ОРД. К организации его подготовки и проведения относятся и положения п. 1 ч. 1 ст. 15 Закона об ОРД, предоставляющие соответствующим органам право проводить оперативный эксперимент гласно и негласно, производить при необходимости в строго установленных Законом случаях изъятие предметов, материалов и сообщений, а также прерывать предоставление услуг связи. В соответствии с ч. 1 ст. 17 Закона об ОРД к содействию в его проведении могут привлекаться отдельные лица с их согласия и с сохранением по их желанию конфиденциальности оказания помощи органам.

Эксперимент, как правило, проводится негласно, и основным объектом его воздействия является проверяемое лицо — носитель информации, действия которого связаны с подготовкой или совершением тяжкого и особо тяжкого преступления, и чье поведение необходимо контролировать в период проведения ОРМ.

Поскольку эксперимент проводится путем создания негласно контролируемой и управляемой ситуации во внешней окружающей среде, то негласность ситуации выражается лишь в отношении к лицам, представляющим оперативный интерес, можно даже сказать, к испытуемым. Ситуация — это, прежде всего, складывающиеся обстоятельства и объекты преступных посягательств, в которых подозреваемое лицо должно оказаться перед добровольным осознанным выбором его поведения: совершать или не совершать преступные действия либо отказаться от завершения уже начатого противоправного деяния.

Особо акцентируем внимание на том, что при проведении оперативного эксперимента подозреваемое лицо находится перед добровольным выбором, свободным волеизъявлением своего поведения и характера действий.

В данном ОРМ важно то, что ситуация создается, т. е. принимается во внимание наличие объективно существующих условий и проводятся меры по возникновению новых, которые в совокупности благоприятствовали бы выявлению, проверке и закреплению обстоятельств, свидетельствующих о подготовке, совершении либо уже совершенных преступлениях. Для этого моделируется ситуация с учетом механизма типичных, ранее совершаемых либо предполагаемых к совершению конкретных преступлений. Ряд оперативных действий, чаще всего в форме оперативной комбинации, направлен на реализацию заранее спланированной ситуации, контролирующей поведение проверяемого, который своими действиями и раскрывает преступные намерения.

Процесс создания негласно контролируемой ситуации может сопровождаться влиянием на проверяемых, побуждающим их к действиям, раскрывающим их причастность в той или иной форме к подготовке или совершению преступлений, к обнаружению их преступных связей, к раскрытию способов криминальных действий: заключение преступных сделок, подыскивание соучастников, покупателей предметов, веществ, запрещенных в свободном обороте (наркотиков, оружия, антиквариата).

Методы воздействия могут быть самыми различными. Это и имитирующие действия, заставляющие проверяемых ускорять сбыт похищенного, предоставление подставных покупателей, оказание иных контролируемых услуг и т. д.

В сфере борьбы с наркобизнесом в соответствии со ст. 36 Закона о наркотических средствах и психотропных веществах при проведении оперативного эксперимента для имитации преступной деятельности органам, осуществляющим ОРД, разрешается использование наркотических средств и психотропных веществ без лицензии.

Следует отметить, что оперативный эксперимент проводится не только в отношении уже выявленных проверяемых и разрабатываемых. На базе имеющейся информации о событии ряда преступлений — типичные способы, место, время и другие обстоятельства совершения преступлений — моделируется ситуация в расчете на то, что неизвестные пока преступники будут действовать в сходной, но уже контролируемой ситуации: выставляются различного рода ловушки, приманки для угонщиков автомобилей, карманных воров, мошенников, содержателей притонов и т. п. В сети «Интернет» могут создаваться сайты с предложением оказания различных услуг, например скупки контрафактной продукции и т. д.

Иначе говоря, создаются ситуации, рассчитанные на круг лиц, как правило, профессионально занимающихся преступной деятельностью, специально подыскивающих объект для своих посягательств.

Интересно отметить, что анализируемое ОРМ — оперативный эксперимент имеет место и в Законе Латвии об оперативной деятельности, где ему посвящена отдельная статья (ст. 15). В этой норме указано, что он служит созданию определенных условий (ситуаций) для выявления интересующих лиц и дел либо определению в этих условиях действий тех лиц, по отношению к которым осуществляется оперативная разработка, или перемещение предметов и выяснение мотивации действий этих лиц.

В инструкции Генерального атторнея США, регламентирующего секретную операцию, подобное ОРМ является элементом такой операции с допущением «приглашения к совершению противозаконных требований», «созданию возможностей для противозаконных действий»^[14].

Эксперимент, проводимый в указанных ситуациях, к тому же с совершением проверяемым отдельных противоправных действий, но некоторым внешним признакам имеет определенное приближение к провокации.

Вместе с тем во всех случаях при моделировании контролируемой ситуации действия сотрудников оперативнорозыскных органов не должны носить характера провокации, т. е. не оказывать активного давления на проверяемых, не подталкивать, не вызывать решимости, не оказывать им содействия в совершении общественно опасных действий.

Созданные оперативные ситуации никого конкретно не должны провоцировать па совершение преступлений, ни в коем случае не препятствовать свободному волеизъявлению и выбору поведения. Суть этого выражается в том, что эксперимент не должен предусматривать действий сотрудника оперативно-розыскного органа по фальсификации получаемой им в ходе ОРД доказательственной информации, искусственному созданию улик. Именно здесь, на наш взгляд, и кроется опасность провокации.

Под провокацией в данном случае необходимо понимать подстрекательство к совершению преступления другого лица путем уговора, подкупа, угрозы или иным способом. Подстрекателем может быть любое лицо, в том числе и должностное лицо правоохранительных органов. Закон об ОРД устанавливает прямой запрет должностным лицам, осуществляющим ОРД, подстрекать, склонять, побуждать в прямой или косвенной форме к совершению противоправных действий (провокация), фальсифицировать результаты ОРД (ч. 8 и 9 ст. 5).

Таким образом, характерными признаками оперативного эксперимента являются:

• — наличие сведений о подготавливаемом, совершаемом или совершенном преступлении средней тяжести, тяжком или особо тяжком и возможной причастности к нему лица (лиц);
• — возможность воспроизведения действий, обстановки противоправного события;
• — осуществление необходимых оперативно-розыскных действий по созданию и использованию искусственных благоприятных обстоятельств, которые должны восприниматься объектом оперативного интереса и его окружением как естественные;
• — контроль за созданной ситуацией эксперимента и управление ей в целях раскрытия механизма подготовки или совершения преступления;
• — возможность пресечения, поимки с поличным объекта эксперимента.

Для принятия решения об эксперименте необходимо наличие сведений для выдвижения обоснованных предположений (версий) в отношении действий лица и связанных с ним иных обстоятельств противоправного события, а по взяточничеству — и наличие инициативы со стороны субъектов преступления, зафиксированной любым из способов, указанных в п. 1−3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ. Сюда относится информация, полученная из конфиденциальных источников, представленная сотрудником оперативного аппарата в форме рапорта об обнаружении признаков преступления. В такой ситуации ОРМ, исключив подстрекательство и побуждение лиц к неправомерным действиям (включая и действия негласного сотрудника), берет под контроль начавшуюся реализацию преступного умысла, фиксирует происходящие события и факты. Проведение оперативного эксперимента в подобных ситуациях не является провокацией, ибо нс инициирует преступное поведение.

Что же касается требований или вымогательства взятки со стороны подозреваемого, то, несмотря на инициативу представления информации потенциальным взяткодателем, необходимо соблюсти чистоту эксперимента, т. е. исключить активное провоцирующее вмешательство — воздействие на вымогателя, тем самым предоставив ему возможность свободы выбора действий. И если дальнейших действий с его стороны не поступит, то очевиден добровольный отказ от доведения преступления до конца, и отпадает необходимость в продолжении оперативного эксперимента. При этом следует иметь в виду, что при активном вымогательстве данный факт можно зафиксировать с помощью технических средств до момента передачи взятки.

Например, как вариант по делам о коррупции при наличии соответствующей информации необходимо иметь официальное заявление от гражданина, чьи проблемы предполагают решить должностные лица только за определенное вознаграждение. Заявитель описывает характер их взаимоотношений и предупреждается об ответственности за ложный донос (ст. 306 УК РФ). Здесь же он выражает добровольное согласие в участии при проведении ОРМ в соответствии с положениями Закона об ОРД с последующим выступлением в качестве свидетеля в уголовном процессе. Ему письменно разъяснено и положение ст. 204 УК РФ (примечание о том, что лицо, добровольно сообщившее о вымогательстве взятки, освобождается от уголовной ответственности).

Руководитель, найдя сведения достаточно обоснованными, дает разрешение па проведение оперативного эксперимента с вынесением письменного постановления. Проводится тщательная подготовка, в частности, оговаривается сценарий будущего разговора, лучше с технической фиксацией, с вымогателем на предмет исключения провокации со стороны заявителя, составляется оперативно-служебный документ по описанию (копированию, пометке и т. п.) предмета взятки. Надлежащим образом готовятся технические средства фиксации (документирования) встречи, передачи ценностей, контролирования их поведения и разговоров (видеои аудиозаписи).

При проведении оперативного эксперимента возможно и получение судебного разрешения, если предполагается ограничение конституционных прав подозреваемого, например, с необходимостью прослушивании их телефонных переговоров. Последняя ситуация может возникнуть в силу того, что это комплексное ОРМ, которое может включать в себя и другие ОРМ, требующие разрешения суда.

Такие ситуации требуют особого правового внимания. По данному вопросу значительный интерес вызывает решение Большой палаты Европейского Суда по правам человека, которое констатирует нарушение властями РФ положений Конвенции о защите прав человека и основных свобод, выразившееся в проведении без разрешения суда негласного ОРМ «оперативный эксперимент» с использованием скрытого радиопередатчика (постановление по тому делу вступило в законную силу). Приведем суть дела с разъяснениями Генеральной прокуратуры РФ^[15].

В отношении Быкова в 2000 г. возбуждено уголовное дело по подозрению в организации убийства С.

В целях его изобличения и в связи с согласием В., которому была отведена роль исполнителя, оказывать содействие в раскрытии преступления, сотрудники оперативного подразделения инсценировали убийство, после чего привлекли В. к участию в оперативном эксперименте.

Суть эксперимента заключалась в том, что В. снабженный радиопередающим устройством, по указанию оперативного работника прибыл в гостевой дом Быкова и сообщил ему об исполнении заказа — убийстве С. Состоявшийся разговор между ними был записан с помощью специальных технических средств, а в дальнейшем эта запись использована в суде в качестве одного из доказательств вины Быкова в совершении преступления.

Судебное разрешение на проведение записи переговоров получено нс было, так как ОРМ проводились без проникновения в жилище и нарушения его неприкосновенности, а в соответствии с Законом об ОРД оно требуется в случаях проведения ОРМ, связанных с контролем переговоров и сообщений, передаваемым только, но сетям электрической и почтовой связи.

Однако, по мнению Европейского Суда, принцип обеспечения адекватной защиты лицу от произвольного вмешательства в равной степени применим к использованию радиопередающего устройства, которое с учетом природы и степени вмешательства фактически идентично прослушиванию телефонных переговоров.

Основываясь на этих выводах, Европейский Суд пришел к заключению, что в отсутствии особых и подробных правил использования такой техники слежения перехвата разговора как части «оперативного эксперимента» не сопровождалось действием соответствующих гарантий, препятствующих различным возможным злоупотреблениям, соответственно, ее использование было произвольным и не соответствовало требованиям законности.

Поскольку, как и Конвенция о защите прав человека и основных свобод (1950 г.), решение Европейского Суда по правам человека в той части, в какой ими, исходя из общепризнанных принципов и норм международного права, дается толкование содержания закрепленных в Конвенции прав и свобод, является составной частью российской правовой системы, а потому должно учитываться правоприменительными органами при применении соответствующих норм права. Для большей понятности аргументов Европейского Суда, мы к его решению еще вернемся при рассмотрении правовых оснований и условий проведения ОРМ.

Генеральная прокуратура РФ своим информационным письмом обращает внимание на недопущение в дальнейшем выявленных Европейским Судом нарушений Конвенции в практической деятельности.

Акцентируя внимание на нормативно-правовой чистоте оперативного эксперимента, на свободе волеизъявления потенциального взяткодателя, на недопустимости провокации и искусственного создания доказательств, хотелось бы посредством отдельных жизненных обстоятельств уточнить практическую сущность данного ОРМ. Это тем более необходимо, что некоторые теоретики ОРД и практики усматривают в оперативном эксперименте основное средство борьбы с коррупцией и взяточничеством. Совершенно не отрицая эффективность применения данного ОРМ, тем не менее вызывает беспокойство участившиеся так называемые безналичные эксперименты, т. е. проводимые без наличия необходимых оснований в отношении конкретных лиц. Это можно продемонстрировать на фактах, связанных с нарушением правил дорожного движения как со стороны водителей, так и небезупречным поведением должностных лиц ГИБДД «при решении вопроса на месте» .

Очевидно, в ответ на бесконечные сетования водителей на поборы на дорогах, иначе другого основания не придумаешь, специально технически оборудуется машина (прежде всего аудиои видеозаписью), которая и служит ловушкой, рассчитанной на любого встречного водителя — правонарушителя, а значит, потенциального взяткодателя.

Надо сказать, что по такой же примерно схеме руководителями вышестоящих органов ГИБДД проводится и акция по разоблачению вымогателей — инспекторов из своей среды.

Оперативные работники, надеясь на быстрый успех «сделать раскрытие преступления», совместно со специалистами ГИБДД моделируют оперативную ситуацию в наиболее пораженных ДТП точках и проводят оперативный эксперимент. Ждать результатов долго не приходится. В возникшей ситуации с нарушением Правил дорожного движения инспектор приглашает нарушителя в спецмашину и предлагает составить протокол. У последнего практически мгновенно возникает «преступный» умысел на дачу взятки. Да и у кого из российских водителей он не возникнет, ибо, к сожалению, это укоренившийся стереотип мышления, сформированный нашей социальной действительностью и, чего греха таить, теми же инспекторами.

Изучение этого вопроса показывает, что к категории таких «взяткодателей» относятся практически все, кто водит автомобиль, особенно иномарку. В их числе не только и не столько злостные правонарушители, а по большей части законопослушные граждане, менее всего искушенные в общении с инспекторами и остро чувствующие свою вину. Заметим, что в моральном аспекте их поведение совершенно не оправдано.

С момента передачи определенной суммы, которую инспектор, как правило, не берет в руки, чтобы не оставить отпечатков пальцев, а указывает, куда положить, практически начинается уголовное преследование. Замаскированная группа задержания и нередко граждане, приглашенные в качестве понятых, ждут своего сигнала, затем опрос, составление служебных документов, прокуратура, возбуждение уголовного дела.

В другой ситуации подобная участь настигает уже инспектора ГИБДД, когда руководители службы, не известные инспектору, специально нарушив Правила дорожного движения, предлагают ему отступные (демонстрируя типичное поведение водителя-правонарушителя). И если деньги взяты, то для инспектора наступают негативные последствия, но не уголовно-правового, как в первом случае, а служебного характера, потому как обстановка заранее смоделирована его же руководителями и не образует, на наш взгляд, состава преступления. Полагаем, что в том и другом случае это могло бы быть мощной профилактической, предупредительной работой, но в обеих ситуациях вообще нет оперативного эксперимента, как он определен в оперативно-розыскном законодательстве. Во-первых, по субъекту проведения. В Законе прямо указано: «Должностные лица органов, осуществляющих оперативнорозыскную деятельность, решают ее задачи посредством личного участия в организации и проведении ОРМ, используя помощь должностных лиц и специалистов…» (ч. 5 ст. 6 Закона об ОРД). Хотя в первой ситуации в ходе «проверки на дорогах» возможных взяточников участие оперативного работника может выразиться в качестве неизвестного лица в машине инспектора ГИБДД. Во-вторых, ввиду остроты данного ОРМ и избежания необоснованности его проведения, недопущения провокации Закон установил, что оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД. Юридически очевидно, что эксперимент допускается только на основании письменного разрешения руководителя, выраженного в форме специального постановления, подготовленного инициатором мероприятия — оперативным работником.

Практикой выработана не только форма, но и требования к содержанию указанного в законе документа. О признаках эксперимента и предъявляемых к нему требованиях выше было сказано. Поэтому в постановлении в их числе обязательно наличие сведений о реальных признаках готовящегося преступления либо покушения на него, предварительное следствие по которым обязательно; обоснование необходимости проведения именно данного ОРМ в целях проверки оперативно-розыскной версии о конкретных фактах или лицах, а также о времени и месте, где планируется провести оперативный эксперимент по воссозданию обстановки, близкой к реальной, об оперативно-розыскных действиях, которые предлагается осуществить.

В указанных ситуациях ничего этого нет. Следовательно, у руководителя нет оснований для принятия законного решения. Если он все-таки разрешит проводить такие действия, то выдает «безналичное» постановление — ведь на момент вынесения постановления нет в наличии никаких конкретных сведений криминального характера и, тем более, подозреваемого лица, вся надежда на тот случай, если кто-нибудь «поймается», а постановление «задним» числом можно поправить уже по факту эксперимента. Но в любом случае это явное несоответствие предписаниям закона.

Допустим, что в ситуации по поимке «водителя-взяткодателя» нет элементов провокации, но и в этом случае, на наш взгляд, мероприятие служит искусственному созданию доказательств преступления, о котором до момента контакта с инспектором гражданин даже не помышлял. Здесь, скорее всего, есть факт проверки граждан на законопослушность и не более того. Трудно согласиться, что такой оперативный эксперимент служит эффективному решению задач по выявлению, предупреждению и пресечению преступлений, а также по выявлению и установлению лиц, их подготавливающих или совершивших, на что прямо указывает закон (п. 6 ст. 8 Закона об ОРД).

Результаты оперативного эксперимента оформляются рапортом сотрудника оперативно-розыскного органа, а в случае гласного проведения ОРМ по выявлению преступлений и лиц, к ним причастных, — протоколом. По своему содержанию протокол, по возможности, должен соответствовать требованиям, предъявляемым к составлению протоколов следственных действий. В частности, в нем указываются участники эксперимента, включая граждан и специалистов приглашенных, для оказания помощи и содействия, отражаются, какие именно проводились мероприятия, с использованием каких документов, предметов, наносились ли на них специальные метки, какие сведения получены. Если применялись научно-технические средства (аудио-, видео-, фотосъемка и др.), еще раз подчеркнем, что они существенно повышают перспективу положительного разрешения результатов, следует отметить технические характеристики этих средств и условия их применения. К протоколу могут быть приобщены физические носители информации, полученные в результате использования технических средств. Полученные в ходе эксперимента результаты должны способствовать проверке или уточнению сведений о причастности конкретного лица к противоправному деянию, содействовать подготовке или осуществлению следственных или судебных действий.

• [1] Основы уголовного судопроизводства Союза ССР и Союзных республик // Ведомости ВС СССР. 1959. № 1. Ст. 15.
• [2] Ожегов С. И. Словарь русского языка. М., 1985. С. 135, 297, 298.
• [3] В соответствии с Законом об ОРД запрещается использование специальных и иных технических средств, предназначенных (разработанных, приспособленных, запрограммированных) для негласного получения информации не уполномоченными на то Законом физическими и юридическими лицами (ч. 3 ст. 6).
• [4] Информационный язык — это язык, основанный на специальных требованиях с целью описания семантической информации, фактов и сведений для электронной обработки. Он базируется на знании таких научных дисциплин, как криминалистика, ОРД, уголовной процесс, криминология и др.
• [5] Одорология (от лат. odor — запах и греч. logos — учение) — учение о запахах для установления с помощью обоняния служебно-розыскных собак лиц, присутствовавших на месте преступления и оставивших там свою запаховую информацию, а также запахах вещей, предметов, орудий преступлений, к которым прикасался человек, и его следов. В криминалистической одорологии разработана методика отбора запаха на месте преступления, его консервация, транспортировка и хранение дчя выборочного использования, отождествления личности.
• [6] Чулахов В. Н. Криминалистическое учение о навыках и привычках человека. М., 2007. С. 80.
• [7] Большой юридический энциклопедический словарь. С. 450.
• [8] Там же. С. 195.
• [9] Перлюстрация (от лат. perlustro — обозреваю) — тайное вскрытие государственными органами пересылаемой по почте корреспонденции.
• [10] Телефонная связь, передача на расстояние речевой информации, осуществляемая электрическими сигналами, распространяющимися, но проводам или радиосигналами; вид электросвязи. Телефонная связь обеспечивает ведение устных переговоров между абонентами, удаленными друг от друга практически на любое расстояние.
• [11] Ученые справедливо отмечают: указанные ОРМ и следственные действия, фактически не отличаясь друг от друга, должны иметь и единые законодательные толкования и правила проведения. См.: Водько Η. П. Федеральный закон об ОРД в системе российского законодательства: проблемы и решения. М., 2007. С. 73; Чечетин А. Е. Оперативно-розыскной и процессуальный контроль телефонных переговоров // Оперативник (сыщик). 2004. № 1. С. 20.
• [12] Для анализируемого ОРМ не имеют значения пил и способы технических каналов связи (телефон, телефакс, электронная почта (Интернет, и т. д.), и прочие отечественные и зарубежные технические средства связи как имеющиеся, так и могущие появиться). По сути ОРМ по контролю телеграфных и иных сообщений, передаваемых с помощью технических каналов связи, по прослушиванию телефонных переговоров являются лишь составной частью ОРМ по снятию информации с технических каналов связи. Такой подход, с одной стороны, представляет широкие оперативно-технические возможности оперативно-розыскным органам в борьбе с преступными формированиями, оснащенными новейшими техническими достижениями. С другой — возникают объективные трудности правового регулирования данной коммуникационной сферы. Законодатель не оговаривает правовых условий снятия информации с технических каналов связи, затрагивающих конституционные права граждан, не конкретизирует принятие судебных решений по этим вопросам.
• [13] Эксперимент (от лат. experimentum — проба, опыт) — метод познания, при помощи которого в контролируемых и управляемых условиях исследуются явления природы и общества.
• [14] Более подробно см.: Горяйнов К. К., Кваша Ю. Ф., Сурков К. В. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности: комментарий / под ред. проф. П. Г. Пономарева. М., 1997. С. 249.
• [15] Информационное письмо Генеральной прокуратуры РФ от 04.02.2010 № 69−11−2010 «О применении отдельных положений Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» в связи с постановлением Европейского Суда по правам человека от 10 марта 2009 г. по жалобе № 4378/02 по делу «Быков против Российской Федерации» .