Порядок выдачи лицензии

Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда необходимо подать в лицензирующий орган пакет документов, который состоит из заявления, регистрационной формы, документа о государственной регистрации организации, устава, карты постановки на учет в налоговой инспекции, сведений об исполнительном органе, бухгалтерского баланса, отчета о финансовых результатах, справки о стоимости активов и пассивов фонда, отчета независимого оценщика об оценке стоимости имущества и ценных бумаг фонда, списка аффилированных лиц, документов, подтверждающих регистрацию выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах их выпуска, штатного расписания, договоров со специализированным депозитарием, управляющим, независимым оценщиком и регистратором, копии платежного поручения об оплате единовременного сбора за выдачу лицензии.

Заявление представляется в соответствии с предусмотренной формой и должно быть составлено на бланке организации-заявителя, подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа организации, скреплено ее печатью, иметь исходящий регистрационный номер и дату.

Предусматриваются основания для отказа в выдаче или продлении лицензии, например:

• • наличие в представленных документах недостоверной или искаженной информации;
• • несоответствие представленных документов требованиям законодательства РФ;
• • несоответствие стоимости, состава и структуры активов инвестиционного фонда требованиям нормативных актов;
• • представление документов для лицензирования организацией, отвечающей признакам несостоятельности или объявленной банкротом;
• • представление документов для лицензирования организацией, включенной в реестр юридических лиц и граждан-предпринимателей, нарушающих правовые акты, регулирующие деятельность на финансовом и фондовом рынках Российской Федерации.

Контроль за деятельностью инвестиционного фонда и порядок приостановления его деятельности и аннулирования лицензии.

Контроль за деятельностью инвестиционного фонда осуществляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Инвестиционный фонд ему подотчетен и обязан представлять документы в установленных виде, объемах и сроки. Однако в первую очередь инвестиционный фонд отчитывается перед инвесторами, акционерами на общем собрании. Выполнение этого требования является обязательным, поскольку фонд функционирует как открытое акционерное общество.

При обнаружении недостатков федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе приостановить действие лицензии или даже аннулировать ее. Основаниями для приостановления действия лицензии могут быть:

• • нарушения требований законодательства РФ и правовых актов, повлекшие за собой нарушение прав и имущественных интересов акционеров инвестиционных фондов;
• • выявление недостоверной информации, содержащейся в документах, представленных на лицензирование, или в отчетности;
• • признание инвестиционного фонда неплатежеспособным (банкротом) в соответствии с законодательством РФ;
• • препятствие в проведении проверки аудитором или федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
• • отказ или невыполнение требований федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг по устранению нарушений;
• • несвоевременное уведомление федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг об изменениях в характеристиках инвестиционного фонда;
• • нарушение порядка и сроков представления отчетности;
• • отсутствие договоров с управляющим инвестиционного фонда, специализированным депозитарием, независимым оценщиком, регистратором и аудитором;
• • неоднократное нарушение требований нормативных актов о предоставлении и раскрытии информации.

Возобновление действия лицензии осуществляется по итогам рассмотрения отчета инвестиционного фонда об устранении нарушения и в необходимых случаях — проверки информации, содержащейся в отчете. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе аннулировать лицензию по следующим основаниям:

• • ликвидация инвестиционного фонда;
• • признание инвестиционного фонда несостоятельным (банкротом);
• • осуществление деятельности, не относящейся к деятельности инвестиционного фонда;
• • неоднократное нарушение требований нормативных актов к стоимости, составу и структуре активов инвестиционного фонда;
• • неустранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии;
• • передача или продажа лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда.