Принципы, относящиеся к рыночным посредникам
Принцип 31. К рыночным посредникам должны предъявляться требования по созданию системы внутреннего контроля за соблюдением стандартов по внутренней организации и операционной деятельности в целях защиты интересов клиентов и их активов, а также обеспечения надлежащего контроля за рисками, через которые менеджмент рыночного посредника принимает на себя обязательства по данным вопросам. Принцип 30… Читать ещё >
Принципы, относящиеся к рыночным посредникам (реферат, курсовая, диплом, контрольная)
Принцип 29. Регулирование должно предъявлять минимальные стандарты к допуску рыночных посредников на рынок ценных бумаг.
Принцип 30. К рыночным посредникам должны предъявляться требования, но величине первоначального и текущего капитала, а также иные требования пруденциального характера, соответствующие рискам, принимаемым на себя такими посредниками.
Принцип 31. К рыночным посредникам должны предъявляться требования по созданию системы внутреннего контроля за соблюдением стандартов по внутренней организации и операционной деятельности в целях защиты интересов клиентов и их активов, а также обеспечения надлежащего контроля за рисками, через которые менеджмент рыночного посредника принимает на себя обязательства по данным вопросам.
Принцип 32. Должны быть предусмотрены процедуры борьбы с последствиями несостоятельности рыночного посредника, направленные на снижение вреда и убытков инвесторов, а также системного риска.
Принцип 33. Создание торговых систем, включая биржи ценных бумаг, должно осуществляться на основании разрешения регулятора и контролироваться последним.