Нормативы достаточности собственных средств
Следующим условием, которое необходимо выполнить при получении лицензии, является требование к размеру собственного капитала лицензиата. Этот показатель является величиной, рассчитываемой на основе данных бухгалтерского баланса. Причем необходимая его величина должна соблюдаться профессиональными участниками рынка ценных бумаг в течение всего срока действия лицензии. Величина собственных средств… Читать ещё >
Нормативы достаточности собственных средств (реферат, курсовая, диплом, контрольная)
Следующим условием, которое необходимо выполнить при получении лицензии, является требование к размеру собственного капитала лицензиата. Этот показатель является величиной, рассчитываемой на основе данных бухгалтерского баланса. Причем необходимая его величина должна соблюдаться профессиональными участниками рынка ценных бумаг в течение всего срока действия лицензии. Величина собственных средств для профессиональных участников, занимающихся тем или иным видом деятельности, приведен в табл. 4.1.
Таблица 4.1
Величина собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг
Вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. | Размер собственных средств, млн руб. |
Дилерская. | |
Форекс-дилер | |
Брокерская. | |
Управление ценными бумагами. | |
Депозитарная. | |
Расчетный депозитарий. | |
Депозитарная + эмитент российских депозитарных расписок. | |
Организация торговли на рынке ценных бумаг. | |
Биржа. | |
Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. | |
Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг. | |
Управляющая компания, осуществляющая деятельность, но управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами. |
Примечания. 1. Специализированный депозитарий — деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных, паевых инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов; управление фондами — управление инвестиционными, паевыми инвестиционными и негосударственными пенсионными фондами и управление активами страховых резервов страховых организаций.
- 2. Норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен для профессионального участника в случае страхования его ответственности или ходатайства саморегулируемой организации, членом которой он является. Снижение норматива может быть не более чем на 20% исходного значения и на 25% страховой суммы. Договор страхования должен быть заключен со страхователем, работающим не менее трех лет, на срок не менее одного года, причем по страховым случаям, произошедшим за этот период, страховщик несет обязательства в течение трех лет. Под страховыми случаями понимаются:
- • ошибки, небрежность, упущения и противоправные действия со стороны работников профессионального участника, а также противоправные действия третьих лиц, в том числе электронные и компьютерные преступления;
- • сбои компьютерной техники, программного обеспечения и средств связи;
- • повреждение архива информации, являющейся основанием для внесения записей в реестр (для реестродержателей) или проведения операций по счетам депо (для депозитариев).