Полномочия Банка России на рынке ценных бумаг

Деятельность по регистрации эмиссионных документов эмитентов ценных бумаг осуществляется в Банке России Департаментом допуска на финансовый рынок (уполномоченный департамент) и территориальными учреждениями Банка России.

Уполномоченный департамент осуществляет государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг эмитентов:

• — включенных в утверждаемый распорядительным актом Банка России список эмитентов;
• — размер уставного капитала которых составляет или превышает пять млрд рублей;
• — в случае если такие ценные бумаги являются акциями или ценными бумагами, конвертируемыми в акции, размещаемыми посредством открытой подписки, общий объем выпуска которых по номинальной стоимости составляет или превышает 200 млн рублей (по закрытой подписке — 600 млн рублей);
• — являющихся облигациями, общий объем выпуска которых по номинальной стоимости составляет или превышает один млрд рублей;
• — являющихся опционами эмитента;
• — являющихся российскими депозитарными расписками;
• — являющихся облигациями с залоговым обеспечением;
• — являющихся жилищными сертификатами;
• — имеющих хотя бы одну из следующих лицензий на осуществление деятельности: по ведению реестра владельцев ценных бумаг; специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; клиринговой деятельности; лицензию биржи и (или) лицензию торговой системы;
• — расчетного депозитария;
• — подлежащих размещению при реорганизации, в установленных Бвнком России случаях;
• — иностранных эмитентов.
• — Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) иных ценных бумаг эмитентов осуществляется территориальными учреждениями Банка России.

Информацию эмитентов эмиссионных ценных бумаг в ленте новостей размещают Агентства, уполномоченные на опубликование такой информации, такие как PRAIM, SCRIN, INTERFAX и др.

Профессиональными участники рынка ценных бумаг являются:

• — Брокеры. Например, ОАО «Социнвестбанк», ЗАО «Джи Ай Ди Инвест», ООО «ИнвестФинансСервис», ОАО «Газпромбанк», ОАО «Московский кредитный банк», ООО «Интерактивный банк» и др.
• — Дилеры. Например, ОАО «Социнвестбанк», ЗАО «Джи Ай Ди Инвест», ООО «ИнвестФинансСервис», ОАО «Газпромбанк», ОАО «Московский кредитный банк», ООО «Интерактивный банк» и др.

• — Доверительные управляющие. Например, ОАО «Социнвестбанк», ЗАО «Джи Ай Ди Инвест», ООО «ИнвестФинансСервис», ОАО «Газпромбанк», ОАО «Московский кредитный банк», ООО «Интерактивный банк» и др.
• — Депозитарии. Например, ЗАО ВТБ 24, ОАО «Социнвестбанк», ЗАО «Джи Ай Ди Инвест», ОАО «Газпромбанк», ОАО «Московский кредитный банк», ООО «Интерактивный банк», и др.
• — Реестродержатели. Например, ЗАО «Московский Фондовый Центр», ЗАО «Регистрационная компания» и др.

Осуществляется лицензирование следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

• • брокерская деятельность;
• • дилерская деятельность;
• • деятельность по управлению ценными бумагами;
• • депозитарная деятельность;
• • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Лицензия выдается на каждый вид профессиональной деятельности

на рынке ценных бумаг.

На осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются следующие виды лицензий:

• лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг

на осуществление:

• — брокерской деятельности или брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар,
• — дилерской деятельности,
• — деятельности по управлению ценными бумагами,
• — депозитарной деятельности;
• • лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.

Лицензиат вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, как подлежащими, так и не подлежащими лицензированию.

При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия без ограничения срока действия. Лицензия утрачивает юридическую силу в случаях ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности (реорганизация (за исключением преобразования) или аннулирования лицензии).

Вопросы для самоконтроля

1. Каким образом осуществляется государственное регулирование рынка ценных бумаг?

• 2. Какой орган регулирует деятельность, связанную с рынком ценных бумаг?
• 3. Что понимается под эмиссионными ценными бумагами? Каковы их признаки?
• 4. Какие виды ценных бумаг вам известны?
• 5. Какие полномочия Банка России на рынке ценных бумаг представляются Вам наиболее значимыми? Охарактеризуйте их.
• 6. Что такое фондовый рынок?
• 7. Какие процедуры эмиссии ценных бумаг вам известны?
• 8. Каков порядок выпуска и размещения ценных бумаг?
• 9. Кто относится к профессиональным участникам рынка ценных бумаг?
• 10. Какие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?