Правила размещения ценных бумаг

Публичное размещение ценных бумаг — размещение ценных бумаг путем открытой подписки, в том числе на торгах фондовых бирж или иных организаторов торговли на рынке ценных бумаг. При публичном размещении должны соблюдаться следующие правила.

• 1. Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно.
• 2. Российские эмитенты вправе размещать ценные бумаги за пределами Российской Федерации только по разрешению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
• 3. Разрешение на размещение ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации может быть выдано одновременно с государственной регистрацией выпуска (дополнительного выпуска) таких ценных бумаг.
• 4. Государственная регистрация выпуска ценных бумаг осуществляется при наличии решения о выпуске ценных бумаг, документов, подтверждающих соблюдение эмитентом требований действующего законодательства, относительно порядка и условий эмиссии ценных бумаг.
• 5. При выявлении нарушений установленной процедуры эмиссии регистрирующий орган может приостановить эмиссию до их устранения в пределах срока размещения ценных бумаг. Возобновление эмиссии осуществляется по специальному решению регистрирующего органа.
• 6. Ответственные лица, подписавшие проспект ценных бумаг, при наличии их вины несут солидарную субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие недостоверной и неполной информации, вводящей в заблуждение инвестора.
• 7. Срок исковой давности эмитентов перед инвесторами составляет три года.
• 8. Эмитент может разместить меньшее количество эмиссионных ценных бумаг, чем указано в решении о выпуске ценных бумаг. Доля неразмещенных ценных бумаг, при которой эмиссия считается несостоявшейся, устанавливается федеральным органом исполнительной власти по рынку цепных бумаг.

Отчет об итогах выпуска ценных бумаг

Отчет об итогах выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган эмитент представляет после завершения размещения ценных бумаг.

В отчете об итогах выпуска ценных бумаг эмитент сообщает следующую информацию:

• 1) даты начала и окончания размещения ценных бумаг;
• 2) фактическую цену размещения ценных бумаг;
• 3) количество размещенных ценных бумаг;
• 4) долю размещенных и неразмещенных ценных бумаг выпуска;
• 5) общий объем поступлений за размещенные ценные бумаги, в том числе:
  • • объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг;
  • • объем денежных средств в иностранной валюте, внесенных в оплату размещенных ценных бумаг и выраженных в валюте РФ по курсу Банка России на момент внесения;
  • • объем материальных и нематериальных активов, внесенных в качестве платы за размещенные ценные бумаги, выраженных в валюте РФ.

Одновременно с отчетом об итогах выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган представляются заявление о его регистрации и документы, подтверждающие выполнение эмитентом требований законодательства РФ, определяющих порядок и условия размещения ценных бумаг, утверждения отчета об итогах выпуска ценных бумаг, раскрытия информации. Перечень таких документов определяется нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Отчет об итогах выпуска ценных бумаг хозяйственного общества утверждается единоличным исполнительным органом, если его уставом принятие решения по этому вопросу не отнесено к компетенции коллегиального исполнительного органа или совета директоров.

Эмитент представляет в регистрирующий орган необходимые документы для государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг в одном экземпляре, за исключением отчета об итогах выпуска, представляемого в трех экземплярах.

В случае принятия решения о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистрирующий орган обязан выдать эмитенту уведомление о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг и два экземпляра отчета об итогах выпуска ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации. Если регистрирующий орган принял решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг, то эмитенту направляется мотивированное уведомление об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

Решение об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг может быть принято в связи с нарушением эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг законодательных норм по их размещению, раскрытию информации о выпуске, срока представления отчета об итогах выпуска ценных бумаг. В этом случае выпуск ценных бумаг признается несостоявшимся и его государственная регистрация аннулируется.

В соответствии с установленными правилами представление в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска цепных бумаг не предусматривается, если осуществляется эмиссия биржевых облигаций, российских депозитарных расписок и в случае эмиссии ценных бумаг акционерного общества, созданного в результате разделения или выделения, если такое разделение или выделение происходит одновременно со слиянием или с присоединением.

Правила регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг

Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг выполняется с соблюдением определенных правил.

Эмитент представляет в регистрирующий орган отчет об итогах выпуска ценных бумаг после окончания срока размещения ценных бумаг.

Для государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган представляются:

• 1) заявление на государственную регистрацию отчета об итогах выпуска;
• 2) отчет об итогах выпуска;
• 3) копия решения уполномоченного лица, которым принято решение об утверждении отчета об итогах выпуска;
• 4) сведения о погашении конвертированных ценных бумаг в случае размещения ценных бумаг путем конвертации;
• 5) документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах эмиссии ценных бумаг;
• 6) платежное поручение, которым подтверждается факт уплаты эмитентом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах.

Решение о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистрирующий орган выдает эмитенту в форме:

• • уведомления о государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
• • двух экземпляров отчета об итогах выпуска ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации.

Представление в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска ценных бумаг не осуществляется в случае эмиссии:

• • биржевых облигаций — по решению эмитента биржевых облигаций;
• • ценных бумаг акционерного общества, созданного в результате разделения или выделения, если такое разделение или выделение осуществляется одновременно со слиянием или с присоединением;
• • российских депозитарных расписок.

Форма отчета об итогах выпуска ценных бумаг должна соответствовать требованиям организации, регистрирующей итоги выпуска ценных бумаг, с представлением документов, подтверждающих завершение размещения ценных бумаг. В том случае когда ценные бумаги оплачиваются неденежными средствами, в регистрирующий орган одновременно с отчетом об итогах выпуска ценных бумаг представляются:

• • протокол заседания совета директоров или независимых директоров, не заинтересованных в сделке, а в исключительных случаях — общего собрания акционеров, отражающий принятие решения об определении рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату ценных бумаг, кворум и результаты голосования с указанием имен членов совета директоров, голосовавших за принятие решения;
• • заключение независимого оценщика о рыночной стоимости имущества, вносимого в оплату ценных бумаг.