Повышение ответственности эмитента, независимого оценщика и аудитора

Лица, подписавшие проспект ценных бумаг, несут солидарно субсидиарную ответственность за ущерб, причиненный эмитентом инвестору вследствие содержащейся в указанном проспекте недостоверной и (или) вводящей в заблуждение инвестора информации. Независимый оценщик и аудитор, подписавшие проспект и подтвердившие таким образом недостоверную и (или) вводящую в заблуждение инвестора информацию, несут солидарно с эмитентом субсидиарную ответственность за причиненный инвестору ущерб. Иск о возмещении ущерба может быть предъявлен в суд в течение одного года со дня обнаружения нарушения, но не позднее трех лет со дня начала размещения ценных бумаг.

Проведение публичных слушаний

Законом о рынке ценных бумаг установлено проведение федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и другими федеральными органами исполнительной власти, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг, публичных слушаний по вопросам исполнения и совершенствования законодательства о ценных бумагах. На этих слушаниях вырабатываются рекомендации, направленные на совершенствование законодательства и деятельности по регулированию рынка ценных бумаг, а также предложения по устранению правонарушений на этом рынке.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

По вопросам регулирования рынка ценных бумаг федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносит предписания, обязательные для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями и физическими лицами.

В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником или наличия угрозы их нарушения федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срокдо шести месяцев.

Административная и уголовная ответственность за нарушения в области рынка ценных бумаг

Статьями 15.17−15.24 Кодекса РФ об административных правонарушениях устанавливается административная ответственность за нарушения в области рынка ценных бумаг. Административный штраф на должностных лиц накладывается за следующие нарушения:

• o совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг сделок с ценными бумагами, отчет об итогах выпуска которых не зарегистрирован;
• o эмитентом нарушен порядок (процедуры) эмиссии ценных бумаг;
• o непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг по требованию инвестора предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации, а также нарушение порядка раскрытия информации, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством;
• o воспрепятствование эмитентом или регистратором осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом;
• o использование служебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг;
• o незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение в реестр недостоверных сведений по вине держателя реестра, либо нарушение сроков выдачи выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также невыполнение или ненадлежащее выполнение держателем реестра иных законных требований владельца ценных бумаг или лица, действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг;
• o уклонение от передачи или нарушение срока передачи регистратору информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;
• o публичное размещение и реклама под видом ценных бумаг документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства.

Суммы штрафов, уплаченных за нарушения законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, распределяются следующим образом:

• o 20% - в федеральный бюджет;
• o 40% - в бюджет субъекта Российской Федерации по месту нахождения регионального отделения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принявшего решение о наложении штрафа либо составившего протокол об административном правонарушении в случае, если решение о наложении штрафа принято судом;
• o 40% - в бюджет субъекта Российской Федерации по месту совершения правонарушения.

Уголовный кодекс РФ предусматривает уголовную ответственность:

• o за внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта эмиссии или отчета об итогах выпуска ценных бумаг, а также размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству;
• o злостное уклонение от предоставления информации, содержащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности и ценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, лица, обязанного обеспечить указанной информацией инвестора или контролирующий орган, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству;
• o изготовление или сбыт поддельных ценных бумаг.