Квалификационные требования к специалистам организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг

Правилами лицензирования предусмотрено соответствие претендента на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг еще одному условию. Оно касается соблюдения квалификационных требований руководителями, контролерами и специалистами, в обязанности которых входит выполнение функций, непосредственно связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В штате организации в обязательном порядке по каждому виду профессиональной деятельности и выполняемых операций с ценными бумагами должно быть нс менее двух специалистов, имеющих квалификационный аттестат ФКЦБ России и ФСФР России. Сотрудники профессионального участника рынка ценных бумаг могут получить квалификационный аттестат, сдав соответствующий экзамен.

В России сформирована система квалификационных требований к руководителям и специалистам организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг. В рамках данной системы сформулированы квалификационные требования к различным группам сотрудников организаций — профессиональным участникам. Всего определены требования к четырем группам сотрудников:

• • руководители высшего звена организаций, должностные лица, выполняющие функции единоличного исполнительного органа в организации, или члены коллегиального исполнительного органа;
• • руководители среднего звена;
• • контролеры организаций;
• • специалисты организаций.

Под базовым квалификационным экзаменом понимается единый квалификационный экзамен для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, для руководителей или специалистов организаций, осуществляющих деятельность, но управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также для руководителей и специалистов организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Процедура прохождения квалификационных экзаменов включает в себя два этапа. Сначала сдается базовый экзамен, в программу которого включены следующие темы.

• 1. Основные экономические категории. Финансовый рынок.
• 2. Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг.
• 3. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.
• 4. Эмитенты и инвесторы на рынке ценных бумаг.
• 5. Виды ценных бумаг.
• 6. Рынок производных финансовых инструментов.
• 7. Гражданско-правовые основы ведения предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг.
• 8. Корпоративное право.
• 9. Эмиссия и обращение ценных бумаг.
• 10. Система регулирования рынка ценных бумаг.
• 11. Контроль и надзор в системе защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
• 12. Государство на рынке ценных бумаг.
• 13. Зарубежные рынки ценных бумаг.
• 14. Финансовая математика и статистика.
• 15. Основы бухгалтерского учета и финансовой отчетности на финансовом рынке.
• 16. Налогообложение на финансовом рынке.

Затем проходит прием специализированного квалификационного экзамена для специалистов фондового рынка.

В случае положительного результата при сдаче квалификационных экзаменов аккредитованные организации выдают квалификационные аттестаты следующих типов:

• • квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (первого типа);
• • квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по организации торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи) деятельности (второго типа);
• • квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг (третьего тина);
• • квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности (четвертого типа);
• • квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (пятого типа);
• • квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (шестого типа).

Правилами предусмотрены ситуации, при которых соискателям отказывают в присвоении квалификации.

Основаниями для отказа соискателям в присвоении квалификации являются:

• • выявление недостоверной информации в представленных документах;
• • непредставление или нарушение сроков представления документа, подтверждающего наличие у соискателя высшего образования;
• • осуждение данного лица за корыстные преступления;
• • аннулирование лицензии организации, осуществлявшей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в которой соискатель являлся руководителем высшего звена или контролером, за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности юридического лица в результате реорганизации;
• • аннулирование лицензии соискателя на право осуществления брокерской деятельности или деятельности по доверительному управлению в качестве индивидуального предпринимателя.