Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (лат. licentia — свобода, право) — официальный документ установленного образца, имеющий учетную серию, номер, подпись ответственного лица и печать. Лицензия оформляется на специальном бланке лицензирующим органом и дает право владельцу осуществлять указанный в ней вид (виды) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и операции с ценными бумагами в течение определенного срока.

Построение правовых основ рыночной экономики предусматривает создание законодательной базы, регулирующей этот процесс посредством процедуры лицензирования. Лицензирование отдельных видов деятельности направлено на обеспечение выполнения требований единой государственной политики защиты прав граждан и их законных интересов.

Основные понятия и определения

Для изучения основ лицензирования отдельных видов деятельности необходимо установить некоторые понятия и определения.

Лицензия — специальное разрешение (право) на осуществление лицензируемого вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю.

Лицензируемый вид деятельности — вид деятельности, на осуществление которого на территории РФ требуется получение лицензии.

Лицензирование — мероприятия, связанные с выдачей лицензий, продлением срока их действия, приостановлением и аннулированием, надзором за соблюдением лицензионных требований и условий.

Лицензионные требования и условия — совокупность установленных нормативными правовыми актами требований и условий, выполнение которых лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

Лицензирующие органы — федеральные органы государственной власти, органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, осуществляющие лицензирование в соответствии с законодательством РФ.

Лицензиат — юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление конкретного вида деятельности.

Соискатель лицензии — юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, обратившийся в лицензирующий орган с заявлением о выдаче лицензии на осуществление конкретного вида деятельности.

Реестр лицензий — совокупность сведений о выданных, приостановленных, возобновленных и аннулированных лицензиях на осуществление лицензиатами конкретных видов деятельности.

Надзор за соблюдением лицензиатами лицензионных требований и условий — система мер, осуществляемых лицензирующими органами, государственными надзорными и контрольными органами в пределах их компетенции в целях обеспечения соблюдения лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий.

Общероссийский классификатор видов экономической деятельности, продукции и услуг — перечень видов экономической деятельности, продукции и услуг, входящий в состав единой системы классификации и кодирования технико-экономической и социальной информации в Российской Федерации и утверждаемый в порядке, установленном Правительством РФ.

Основные принципы лицензирования

Основными принципами осуществления лицензирования являются:

• • обеспечение единства экономического пространства на территории РФ;
• • установление единого перечня лицензируемых видов деятельности;
• • установление единого порядка лицензирования на территории РФ;
• • установление лицензионных требований и условий положениями о лицензировании конкретных видов деятельности;
• • гласность и открытость лицензирования;
• • соблюдение законности при осуществлении лицензирования.

Лицензированию подлежит каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Особо следует отметить, что деятельность, на осуществление которой получена лицензия, может выполняться только получившим ее лицом. Таким образом, лицензия характеризуется признаком строгой принадлежности ее владельцу, соответствием лицензионному виду деятельности. Кроме того, она дает право владельцу выполнять лицензионный вид деятельности на всей территории РФ в течение определенного срока действия.

Срок действия лицензии устанавливается положением о лицензировании конкретного вида деятельности, но не может быть менее пяти лет, хотя федеральными законами и положениями о лицензировании конкретных видов деятельности может быть предусмотрено бессрочное действие лицензии.