Правовое положение Федеральной службы по финансовому мониторингу

Уполномоченными органами по организации финансового мониторинга на территории РФ являются Росфинмониторинг и его межрегиональные управления.

Правовое положение Росфинмониторинг регулируется Положением о Федеральной службе по финансовому мониторингу, утвержденным Указом Президента РФ от 13.06.2012 № 808 «Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу» .

Росфинмониторинг является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию и координации деятельности в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти, а также функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения, по выработке мер противодействия этим угрозам.

Росфинмониторинг является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба РФ и со своим наименованием, располагается в Москве.

Росфинмониторинг возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Правительством РФ.

Руководитель несет персональную ответственность за осуществление возложенных на Росфинмониторинг задач и функций и подотчетен непосредственно Правительству РФ. Заместители руководителя назначаются и освобождаются от должности Правительством РФ по представлению руководителя Росфинмониторинга.

К основным функциям Росфинмониторинга относят следующие виды деятельности:

1) информационно-аналитическая функция. Росфинмониторинг:

осуществляет сбор, обработку и анализ информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством РФ; осуществляет проверку информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, в том числе получает в установленном порядке дополнительную информацию об операциях клиентов организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиентов кредитных организаций; получает, в том числе по запросам, от федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления и ЦБ РФ информацию по вопросам, относящимся к установленной сфере деятельности, за исключением информации о частной жизни граждан; осуществляет оценку угроз национальной безопасности, возникающих в связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, представляет Президенту РФ ежегодный доклад о таких угрозах и мерах по их нейтрализации.

Росфинмониторинг ответствен за создание единой информационной системы и ведение федеральной базы данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

По итогам внутренних расследований орган финансового мониторинга направляет информацию в правоохранительные органы при наличии достаточных оснований, свидетельствующих о том, что операция (сделка) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, а также представляет соответствующую информацию по запросам правоохранительных органов;

2) методическая функция. В методических и практических целях Росфинмониторинг выявляет признаки, свидетельствующие о том, что операция (сделка) с денежными средствами или иным имуществом связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

Росфинмониторинг подготавливает проект перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, и представляет его в Минфин России;

• 3) учетная функция. Росфинмониторинг ведет учет организаций, в сфере деятельности которых надзорные органы отсутствуют, например лизинговые компании, факторинговые компании и т. д.;
• 4) контрольная функция. Росфинмониторинг осуществляет: контроль за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение законодательства о финансовом мониторинге; в соответствии с законодательством РФ контроль за операциями (сделками) с денежными средствами или иным имуществом;
• 5) координационная функция. Росфинмониторинг координирует деятельность федеральных органов исполнительной власти в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также взаимодействует с Банком России;
• 6) международное сотрудничество. В рамках международной деятельности Росфинмониторинг представляет Россию в международных организациях по вопросам финансового мониторинга, участвует в разработке и осуществлении соответствующих программ международного сотрудничества;
• 7) нормотворческая функция. Росфинмониторинг вносит Президенту РФ, в Правительство РФ проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента РФ и Правительства РФ по вопросам сферы своего ведения.

Росфинмониторинг издает в соответствии с законодательством РФ постановления о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом.

Кроме того, на основании и во исполнение Конституции, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента РФ и Правительства РФ Росфинмониторинг самостоятельно принимает нормативные правовые акты в установленной сфере деятельности.

С целью реализации полномочий Росфинмониторинг имеет право:

• 1) привлекать в установленном порядке и при условии соблюдения государственной и иной охраняемой законом тайны для проведения экспертиз, разработки программ обучения, методических материалов, программного и информационного обеспечения, создания информационных систем в сфере финансового мониторинга научные и иные организации, ученых и специалистов, в том числе на договорной основе;
• 2) запрашивать и получать в установленном порядке на безвозмездной основе документы, материалы и информацию, необходимые для принятия решений по вопросам, отнесенным к установленной сфере деятельности;
• 3) давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к установленной сфере деятельности;
• 4) проводить в пределах своих полномочий мероприятия в целях проверки исполнения юридическими и физическими лицами законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части, касающейся соблюдения порядка фиксирования, хранения и представления информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, а также в целях организации внутреннего контроля;
• 5) вносить руководителям соответствующих государственных органов предложения о привлечении к ответственности лиц, виновных в нарушении законодательства РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и привлекать их в установленном порядке к административной ответственности;
• 6) создавать в установленном порядке межведомственные комиссии, рабочие и экспертные группы для рассмотрения вопросов, относящихся к установленной сфере деятельности;
• 7) разрабатывать и утверждать в пределах своих полномочий методические материалы и программы проведения контрольных мероприятий;
• 8) создавать совещательные и экспертные органы (советы, группы, коллегии) в установленной сфере деятельности;
• 9) принимать предусмотренные законодательством РФ меры предупредительного, ограничительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) устранение последствий нарушений в установленной сфере деятельности;
• 10) пресекать факты нарушения законодательства РФ в установленной сфере деятельности;
• 11) создавать, реорганизовывать и ликвидировать территориальные органы Росфинмониторинга;
• 12) учреждать в установленном порядке ведомственные награды, утверждать положения об этих наградах и их описания;
• 13) учреждать в соответствии с законодательством РФ печатные и электронные издания Росфинмониторинга.

Подчеркнем, что Росфинмониторинг не вправе осуществлять нормативно-правовое регулирование, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента РФ и постановлениями Правительства РФ.